中小企业上市可行性调研报告.ppt

* 7 切实解决企业难题 成立中小企业信用担保有限公司，设立科技型中小企业技术创新专项资金，政府投入引导性资金，促进科技型中小企业成长。加强对中小企业改制上市的领导和规划。参照先进省市经验，结合自身实际，制定出真正能吸引人才的政策。留住本地人才，保住已经进来的人才，吸引外部人才。待遇留人、前景留人、感情留人。在政策允许的范围内，尽量使其不仅在企业内有职位，在政府内也有职务。 6 改制不留后遗症 政府部门要提前预防改制过程种的种种不良做法，以免影响以后上市。改制过程中的一些不规范做法，将导致企业发行上市的法律障碍。如一些地区企业在改制中，公司股权大量被拆细在黑市转让，或股权托管混乱；一些民营企业在历史上普遍存在着带集体帽子、挂靠经营、企业出资人不实等产权方面难以短期理清的问题；不少企业享受了地方性的税费优惠措施，而一旦实施股份制改造，存在补缴或返还所享受的优惠税费的可能；改制中产生的内部职工股问题等等。 5 有选择的培育扶持 根据我州产业结构与重点发展方向,选择若干条件相对成熟的企业,充分发挥现实和潜在的优势,进行资产、市场、产品技术与人力资源的整合，做强做专，达到上市条件。政府应结合我州实际，对拟上市企业采取扶持政策措施，对拟上市公司在改制设立股份有限公司及进入辅导期阶段涉及的税收、土地、产权界定、有关服务收费等政策性问题和历史遗留问题作出妥善处理。企业在投资高新技术项目、技术改造时，优先推荐享受国家及地方贴息贷款和科技扶持资金。 4 树立正确地上市观 针对大部分企业对资本市场还不熟悉，对资本市场规范功能和资源配置功能还缺乏正确认识的现状。首先要帮助企业提高对资本市场的认识，让企业熟悉资本市场的法律法规和基本要求；认识到资本市场是推动中小企业成长壮大的加速器，是完善治理结构、推进规范运作的良好契机。以改制上市为起点，进一步提高公司治理水平；以诚信为本，按规矩办事，维护企业声誉和社会形象；注重回报，切实保护投资者的合法权益。 3 转变观念 通过组织考察，办培训班，邀请中介机构和证券专家授课辅导等形式，帮助政府和企业普及、提高证券及资本市场知识，使企业进一步统一思想，转变观念，形成企业自觉争取上市、各有关方面全力推进上市的局面。 2 宣传引导进行前期谋划 政府相关部门要通过宣传、引导，在舆论上创造一个良好的鼓励和推动企业积极上市的氛围，打消一些企业思想上存在的怕上市被规范、怕上市门槛太高上不去等障碍。政府部门应当提早着手准备，做好让企业从改制开始到上市的种种前期谋划。做到谋定而后动，从战略层面统一思想，统一行动。 1 建设企业服务体系 推进构建为中小企业提供创业扶持、融资担保、技术支持、信息咨询、市场开拓、人才引进、学习培训等多方面、多层次的社会化服务体系。 建议 * 企业上市可行性调研报告 调研人：**** 众多扶持政策的机遇期 对外招商引资困难重重 本地企业组织形式落后 全国资本市场你追我赶 本地公司扛起上市大旗 前言 * 目录 企业上市利弊、条件、流程简介 有限责任公司和股份有限公司 企业、政府的问题与现状 建议 1 2 3 4 * 企业上市的好处 高额 回报 融资 渠道 税收 就业 管理 规范 咨询 广告 人才 招聘 其它 * 企业上市的弊端 上市企业弊端 费用 责任 经营 信息披露制导致经营透明化 为了上市及上市后都要支付较高费用 媒体关注高，义务多责任大 * 上市条件 1 发行前三年的累计净利润超过3000万人民币 2 发行前累计净经营性现金流超过5000万人民币或累计营业收入超过3亿元 3 发行前股本不少于3000万股，发行后不低于5000万股，公众持股至少25% 主板、中小板 * 上市条件 1 发行前两年连续盈利且累计不少于1千万且持续增长 2 或者近一年盈利利润不少于5百万，最近一年营业收入不少于5000万，近两年增长率超过30% 3 符合“两高五新”标准：高科技、高增长、新经济、新服务、新能源、新材料、新农业。 创业板 * 上市条件 1 股本差额不少于500万元，连续两年盈利合计利润超过300万且持续增长 2 最近一年净利润不少于100万元，营业收入大于2000万元，增长率20%以上 3 此板存在目的为中小企业直接融资、为主板、中小板、创业板培育后备资源 新三板、场外市场 * 上市流程 过会 申请 备案 辅导 改制 成功上市 * 有限责任公司和股份有限公司 1 2 3 有限责任公司与股份有限公司差异 股份有限公司的优势 本地