基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理

C.财务管理制度

D.投资决策流程

2.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产安全

B.实施投资决策

C.编制基金招募说明书

D.监督基金份额发售

3.以下哪项不是基金投资组合的必备内容？()

A.基金资产组合

B.基金投资策略

C.基金净值估算

D.基金风险控制

4.基金管理公司发行基金时，下列哪项文件不属于募集说明书内容？()

A.基金的投资目标与策略

B.基金的风险提示

C.基金管理人的基本信息

D.基金的审计报告

5.基金管理人应当对基金资产进行哪些操作以实现基金的投资目标？()

A.收集投资者信息

B.制定投资策略

C.监督基金份额发售

D.管理基金投资者关系

6.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不合规的？()

A.公开披露基金产品信息

B.向投资者充分揭示风险

C.暗示投资者可以获得无风险收益

D.提供真实、准确、完整的基金产品信息

7.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是必须考虑的因素？()

A.市场行情

B.投资者需求

C.政策法规

D.基金规模

8.基金合同是基金设立的基本文件，以下哪项不属于基金合同应当载明的内容？()

A.基金的投资目标与范围

B.基金管理人的权利与义务

C.基金份额发售的时间与地点

D.基金净值的计算方法

9.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.对基金份额持有人的查询作出答复

D.进行基金资产估值

10.以下哪项不是基金投资中的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，应考虑以下哪些因素？()

A.市场行情

B.投资者风险承受能力

C.基金规模

D.政策法规

E.基金投资策略

12.以下哪些行为构成基金管理人的违法违规行为？()

A.向投资者提供虚假宣传材料

B.未按规定披露基金信息

C.操纵市场

D.侵占、挪用基金财产

E.使用他人名义购买基金份额

13.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.公开披露基金产品信息

B.向投资者充分揭示风险

C.不得虚假宣传

D.提供真实、准确、完整的基金产品信息

E.限制投资者购买特定类型的基金

14.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.对基金份额持有人的查询作出答复

D.进行基金资产估值

E.参与基金投资决策

15.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理公司设立应满足以下哪些条件？()

A.有符合法律规定的章程

B.注册资本不低于1亿元人民币

C.有具备任职资格的高级管理人员

D.有完善的内部控制制度

E.有符合条件的营业场所和业务设施

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应当建立健全内部控制制度，其中风险控制制度是核心内容之一，它包括对基金投资风险、基金运作风险等进行的全面、持续、系统的监督和管理。

17.基金管理人应按照《中华人民共和国基金法》的规定，在基金合同中明确约定基金的投资目标、投资范围、投资策略等内容。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分揭示投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

19.基金管理人在进行投资决策时，应充分考虑投资者的风险承受能力和投资期限，做到投资决策与投资者需求相匹配。

20.基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人，其主要职责包括保管基金财产、监督基金投资运作、进行基金资产估值等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅涉及内部管理层面，与外部监管无关。()

A.正确B.错误

22.基金投资决策应当完全基于市场行情，无需考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

24.基金托管人对基金资产负有监督职责，但不对基金投资决策负责。()

A.