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项目管理风险评估工具风险控制手册

一、适用场景与价值定位

本工具适用于各类项目全生命周期中的风险管理工作，尤其适用于以下场景：

项目启动阶段：在项目规划初期识别潜在风险，为项目立项、资源分配及目标设定提供依据；

关键节点决策前：如方案评审、预算审批、技术路线确定等重大决策前，评估风险可行性；

项目执行阶段：定期监控风险状态，应对突发风险（如需求变更、资源短缺、外部环境变化等）；

项目收尾阶段：复盘风险管控效果，沉淀风险数据，为后续项目提供经验参考。

通过系统化风险评估与控制，可有效降低项目失败概率、保障目标达成、优化资源配置，提升团队风险应对能力。

二、风险评估与控制全流程操作指南

（一）风险识别：全面梳理潜在风险源

操作目标：收集项目全生命周期中可能存在的风险，形成初始风险清单。

具体步骤：

明确风险识别范围

结合项目特点（如规模、复杂度、行业属性），确定风险识别维度，常见维度包括：

技术风险：技术不成熟、方案缺陷、兼容性问题等；

管理风险：计划不周、沟通不畅、团队协作问题等；

资源风险：人力短缺、预算超支、物资供应延迟等；

市场风险：需求变化、竞争加剧、政策调整等；

外部风险：自然灾害、供应链中断、法律合规变化等。

收集风险信息

资料分析：梳理项目章程、可行性研究报告、历史项目文档、行业报告等，提取风险线索；

专家访谈：组织项目经理、技术骨干、行业专家（如总工程师、市场总监）开展访谈，聚焦“哪些因素可能导致项目目标无法实现”；

头脑风暴：召开跨部门风险研讨会（邀请研发、测试、运营、采购等参与），鼓励全员发散思维，记录所有潜在风险点；

检查清单法：参考历史项目风险清单、行业标准模板（如PMBOK风险分类清单），逐项核对，避免遗漏。

编制风险登记册（初版）

将识别到的风险记录至“风险识别表”（详见模板1），包含风险编号、风险名称、风险描述、类别、触发条件（风险发生的标志性事件）、发觉人、发觉日期等字段。

（二）风险分析：量化评估风险等级

操作目标：对识别出的风险进行分析，确定风险发生可能性及影响程度，划分优先级。

具体步骤：

定义评估标准

可能性评估：根据历史数据或专家经验，将风险发生概率划分为5个等级（1-5级），1级为“极低（≤10%）”，5级为“极高（≥70%）”；

影响程度评估：从项目目标（范围、进度、成本、质量）维度，将风险发生后对项目的影响程度划分为5个等级（1-5级），1级为“轻微（影响≤5%）”，5级为“灾难性（影响≥50%）”。

开展风险分析

定性分析：组织项目核心团队（如项目经理、技术负责人、质量经理）对每个风险的可能性及影响程度打分，取平均值；

定量分析（可选）：对高影响风险，可采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法，量化风险对项目目标的具体影响（如进度延误天数、成本增加金额）。

确定风险等级

根据可能性（P）和影响程度（I）得分，通过“概率-影响矩阵”（见图1）确定风险等级：

高风险（红色区域）：P≥4或I≥5，需立即采取控制措施；

中风险（黄色区域）：2≤P≤3且3≤I≤4，需制定应对计划并监控；

低风险（绿色区域）：P≤1或I≤2，可暂不处理，定期关注。

概率-影响矩阵示意图

概率-影响矩阵示意图

（三）风险评价：筛选关键风险并制定应对策略

操作目标：聚焦高风险及中风险中的关键项，制定针对性应对策略，明确责任人和时间节点。

具体步骤：

风险排序与筛选

根据“概率-影响矩阵”结果，对风险按等级从高到低排序；

结合项目资源约束（如预算、人力），优先处理“高风险”及“中风险”中可能对核心目标（如里程碑节点、交付质量）产生严重影响的项，形成“关键风险清单”。

制定风险应对策略

针对每项关键风险，从以下4类策略中选择1种或多种组合：

规避（Avoidance）：改变项目计划以消除风险源（如放弃高风险技术方案，改用成熟技术）；

转移（Transference）：将风险影响转移给第三方（如通过保险转移财产损失风险，通过外包转移技术实施风险）；

减轻（Mitigation）：降低风险可能性或影响程度（如增加测试环节降低技术风险，建立备用供应链降低资源风险）；

接受（Acceptance）：不改变项目计划，承担风险后果（对低风险或应对成本过高的风险，预留应急储备）。

编制风险应对计划

将应对策略细化至“风险应对计划表”（详见模板2），明确：风险编号、应对策略、具体措施、责任人、完成时间、所需资源、应急预案（如风险发生时的触发条件及应对流程）。

（四）风险监控与更新：动态跟踪风险状态

操作目标：实时监控风险变化，保证应对措施有效，及时应对新出现的风险。

具体步骤：

建立风险监控机制

定期评审：在项目周例会、月度会上设置“风险管控”议题，回顾风险状态、应对措施进展及新风险；

关键节点评审：在项目里程碑节点（如原型交付、试运行