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2025年基金从业《基金职业道德》真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.基金从业人员的职业道德基本原则中，强调以客户的利益为先，不接受与客户利益相冲突的利益是（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.公平公正

2.基金从业人员在执业活动中，因个人或者他人利益而损害基金份额持有人利益的，属于（）。

A.合法利益冲突

B.非法利益冲突

C.竞争关系

D.合作关系

3.基金从业人员对执业过程中知悉的未公开信息，不得泄露或者使用，其依据的职业道德原则是（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.保守秘密

D.客户至上

4.基金从业人员在向客户提供服务时，应充分了解客户的风险承受能力、投资目标等信息，体现了（）。

A.诚实守信原则

B.专业审慎原则

C.客户至上原则

D.公平公正原则

5.基金从业人员不得利用其职务之便，获取内幕信息并利用该信息进行证券交易，其依据的职业道德规范是（）。

A.禁止欺诈客户

B.禁止内幕交易

C.禁止操纵市场

D.禁止利益冲突

6.基金从业人员在宣传推介基金时，应客观、真实地介绍基金产品，不得夸大收益或隐瞒风险，这体现了（）。

A.诚实守信原则

B.专业审慎原则

C.客户至上原则

D.公平公正原则

7.基金从业人员应当维护基金份额持有人的利益，不得从事损害基金份额持有人利益的活动，其依据的职业道德原则是（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.保守秘密

D.客户至上

8.基金从业人员在执业活动中，应当保持独立客观公正的态度，不得偏袒任何一方，这体现了（）。

A.诚实守信原则

B.专业审慎原则

C.公平公正原则

D.客户至上原则

9.基金从业人员在接收客户委托时，应当告知客户可能存在的利益冲突，并采取措施进行防范，这体现了（）。

A.诚实守信原则

B.专业审慎原则

C.公平公正原则

D.客户至上原则

10.基金从业人员在执业活动中，应当遵守相关法律法规和监管规定，其依据的职业道德原则是（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.遵守法规

D.客户至上

二、多选题

1.基金从业人员的职业道德基本原则包括（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.保守秘密

D.客户至上

E.公平公正

2.基金从业人员利益冲突的表现形式包括（）。

A.直接利益冲突

B.间接利益冲突

C.竞争关系

D.合作关系

E.个人利益与基金份额持有人利益冲突

3.基金从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）。

A.基金未公开的投资决策信息

B.基金份额持有人的个人信息

C.基金的未公开的经营信息

D.证券市场的未公开信息

E.公司的内部机密信息

4.基金从业人员专业审慎的具体要求包括（）。

A.具备相应的专业知识和技能

B.持续学习和提升专业能力

C.对基金投资进行审慎的判断

D.避免因过度自信而做出错误的决策

E.积极参与行业自律活动

5.基金从业人员禁止的行为包括（）。

A.欺诈客户

B.内幕交易

C.操纵市场

D.利益冲突

E.泄露秘密

6.基金从业人员在向客户提供服务时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户至上

B.公平公正

C.诚实守信

D.专业审慎

E.保守秘密

7.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的法律法规包括（）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《公司法》

D.《刑法》

E.《反不正当竞争法》

8.基金从业人员职业操守的约束机制包括（）。

A.法律法规

B.行业自律

C.内部规章制度

D.社会舆论

E.职业道德

三、案例分析题

某基金销售人员在销售基金产品时，发现客户A是一位风险承受能力较高的投资者，因此向其推荐了一款高风险的基金产品。在销售