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必威体育精装版版证券从业资格证考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

3.3.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

4.4.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

5.5.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.交易频率

6.6.以下哪项不是证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.投资者保护基金

7.7.以下哪项不是证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

8.8.以下哪项不是证券交易的费用？()

A.交易手续费

B.佣金

C.印花税

D.利息

9.9.以下哪项不是证券市场的监管措施？()

A.信息披露制度

B.交易规则

C.市场准入制度

D.投资者保护措施

10.10.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.投资渠道

C.价格发现

D.市场操纵

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

E.价值实现

12.2.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.3.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

E.证券服务机构

14.4.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.效率原则

15.5.证券市场的监管措施包括哪些？()

A.信息披露制度

B.交易规则

C.市场准入制度

D.投资者保护措施

E.证券评级制度

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两大基本功能是______和______。

17.2.证券承销的方式主要有______和______两种。

18.3.证券交易的______原则要求证券交易活动必须公开进行。

19.4.证券市场的监管机构是______。

20.5.证券投资者保护基金的主要目的是______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以直接参与股票的买卖，获取差价收益。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的监管机构负责制定和执行证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

23.3.证券承销是指证券公司直接向投资者发行证券的行为。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的交易时间在节假日也会正常进行。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易的价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的监管目标及其意义。

27.2.请解释什么是证券承销，并说明其主要类型。

28.3.请说明什么是证券交易中的内幕交易，以及其法律后果。

29.4.请解释什么是证券市场的流动性风险，并举例说明。

30.5.请描述证券市场的信息披露制度及其重要性。

必威体育精装版版证券从业资格证考试真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，而是属于证券投资咨询机构。

2.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和诚信原则，不包括公正原则。

3.【答案】D

【解析】政府机构不是证券市场的主要参与者，证券市场的主要参与者包括证券公司、证券交易所和投资者。

4.【答案】D

【解析】证券发行的方式包括公开发行和非公开发行，不包括直接发行和间接发行。

5.【答案】D

【解析】证券交易的时间限制包括开市时间、收市时间和交易