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2025年金融投资咨询合同

鉴于甲方（咨询机构名称：__________，统一社会信用代码：____________________）拥有合法的金融投资咨询业务资质，并拥有专业的投资咨询团队；乙方（客户名称：__________，身份证号/统一社会信用代码：____________________）希望获得专业的金融投资咨询服务，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方委托甲方提供金融投资咨询服务事宜，达成如下协议，以兹共同遵守：

第一条服务内容与方式

1.1甲方同意根据乙方需求及风险承受能力，向乙方提供金融投资咨询服务。服务内容包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、金融市场趋势进行分析和解读；

（2）提供股票、债券、基金、衍生品等各类金融产品的市场分析、投资价值评估及推荐建议；

（3）协助乙方分析财务状况和投资目标，制定个性化的投资策略和资产配置方案；

（4）根据市场变化和乙方实际情况，定期或不定期提供投资调整建议；

（5）向乙方提供其他乙方要求的与金融投资相关的资讯和建议。

1.2甲方提供本协议约定的咨询服务可以通过以下方式进行：

（1）定期召开线上或线下投资策略沟通会；

（2）撰写并定期向乙方提供投资分析报告、市场观察笔记等书面材料；

（3）通过电子邮件、传真、即时通讯工具等方式进行沟通和交流；

（4）乙方通过甲方提供的专属客户平台查询相关信息和接收服务通知。

1.3服务期限自本协议生效之日起至______年______月______日止。若服务期限届满前三十日，乙方未书面通知甲方终止本协议，则本协议自动续期______年，续期次数不限。

第二条服务费用与支付

2.1乙方同意按照本协议约定向甲方支付咨询费用。咨询费用标准为：______元/月（或______元/年/或其他方式）。首期费用自本协议生效之日起支付，后续费用在每个服务周期开始前______日内支付。

2.2支付方式：乙方应将咨询费用支付至甲方以下指定银行账户：

开户行：____________________

户名：____________________

账号：____________________

2.3甲方收取的咨询费用已包含其提供本协议约定服务所产生的费用，除本协议另有约定外，甲方不再向乙方收取其他任何费用。

2.4若因汇率变动等非甲方原因导致费用支付币种与合同约定不符，费用调整方式为：______。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

（1）有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验及风险承受能力评估问卷结果，以便提供合适的咨询服务；

（2）应根据乙方情况及市场变化，勤勉尽责地提供专业、合理的投资建议，并确保其建议符合相关法律法规及职业道德规范；

（3）应对其提供的投资建议的专业性负责，但乙方独立做出投资决策，甲方不对乙方基于甲方建议或自行判断所做出的投资决策及由此产生的任何损失承担责任，除非甲方存在欺诈、重大过失或违反忠实义务的行为；

（4）应妥善保管乙方提供的必威体育官网网址信息，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

（5）应按照本协议约定的方式和标准提供咨询服务，并遵守中国证监会及其他相关监管机构的规定。

3.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得本协议约定的专业金融投资咨询服务；

（2）有权了解甲方的资质、收费标准和顾问团队信息；

（3）应独立、审慎地做出所有投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

（4）应向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和投资相关资料，并对资料的准确性负责；

（5）应按时足额支付本协议约定的咨询费用；

（6）应配合甲方履行本协议所需的相关程序，如提供补充资料、参与必要的沟通会议等。

第四条信息必威体育官网网址

4.1甲乙双方及甲方工作人员对本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、客户资料（包括但不限于财务信息、投资计划、决策过程等）、个人信息以及其他未公开信息负有必威体育官网网址义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议项下的必威体育官网网址信息，但以下情况除外：

（1）接受相关法律法规或有权监管机构要求的披露；

（2）为履行本协议之目的，向己方关联方或员工告知；

（3）向提供必威体育官网网址信息的对方书面确认的第三方披露，且该第三方负有必威体育官网网址义务；

（4）乙方进入破产、清算程序或被接管等。

4.3本必威体育官网网址义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止后______年。