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2025年咨询工程师融资与上市过程中的知识产权合规性审查专题试卷及解析1

2025年咨询工程师融资与上市过程中的知识产权合规性审

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2025年咨询工程师融资与上市过程中的知识产权合规性审查专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、企业在进行首次公开发行（IPO）时，对其核心技术的知识产权尽职调查应重点

关注哪个方面？

A、专利申请数量

B、知识产权的权属清晰性

C、商标注册地域范围

D、著作权登记时间

【答案】B

【解析】正确答案是B。IPO过程中，知识产权的权属清晰性是核心关注点，因为

任何权属争议都可能导致上市失败或重大法律风险。A选项专利数量虽重要，但不如权

属清晰性关键；C选项商标地域范围和D选项著作权登记时间通常不影响核心技术资

产的法律地位。知识点：IPO知识产权尽职调查的核心要素。易错点：容易将数量指标

（如专利数量）误认为比权属问题更重要。

2、以下哪项不属于知识产权合规性审查中常见的“自由实施”（FTO）分析范围？

A、专利侵权风险

B、商标冲突风险

C、技术秘密泄露风险

D、著作权侵权风险

【答案】C

【解析】正确答案是C。FTO分析主要针对专利、商标、著作权等公开知识产权的

侵权风险，而技术秘密属于未公开信息，其泄露风险不属于FTO范畴。A、B、D均为

FTO分析的核心内容。知识点：FTO分析的定义与范围。易错点：容易将技术秘密与

专利混淆，误认为其属于FTO分析对象。

3、企业在融资过程中，若发现其核心专利存在被第三方提起无效宣告请求的风险，

应优先采取何种措施？

A、立即暂停融资进程

B、准备专利无效答辩材料

C、评估专利对融资的影响并制定应对预案

D、与第三方协商和解

【答案】C

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【解析】正确答案是C。企业需首先评估专利风险对融资的实际影响，再制定针对

性预案，而非盲目暂停或直接和解。B选项是后续步骤，A选项过于极端，D选项可能

不适用于所有情况。知识点：知识产权风险应对策略。易错点：容易忽视风险评估的重

要性，直接采取行动。

4、以下哪项是企业在上市前必须完成的知识产权合规整改？

A、所有专利均需获得授权

B、清理未使用的商标

C、解决所有知识产权诉讼

D、确保核心技术的知识产权无权属争议

【答案】D

【解析】正确答案是D。权属争议是上市审核的红线问题，必须解决。A选项专利未

授权不影响已申请权利，B选项未使用商标可保留，C选项诉讼需视情况处理，非必须

全部解决。知识点：上市知识产权合规要求。易错点：容易将“无争议”误解为“无诉讼”。

5、在跨境融资中，企业知识产权的地域性特征可能导致的主要风险是？

A、技术泄露

B、权利失效

C、跨境侵权纠纷

D、许可费用增加

【答案】C

【解析】正确答案是C。知识产权地域性可能导致企业在不同国家面临侵权诉讼，如

未在目标市场布局权利。A、B、D虽为风险，但非地域性直接导致。知识点：知识产

权地域性风险。易错点：容易将地域性与权利失效混淆。

6、以下哪项不属于知识产权质押融资中的合规审查要点？

A、专利的有效性

B、商标的知名度

C、权利的独占性

D、质押登记的完备性

【答案】B

【解析】正确答案是B。商标知名度与质押融资合规无关，A、C、D均为法律要求

的核心审查点。知识点：知识产权质押融资合规要求。易错点：容易将商业价值（如知

名度）与法律合规混淆。

7、企业在上市前进行知识产权布局时，最优先考虑的因素是？

A、成本控制

B、权利稳定性

C、国际覆盖范围

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D、技术领域匹配度

【答案】B