金融服务合同协议（正式版）.docxVIP

金融服务合同协议（正式版）

甲、乙双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方向乙方委托办理金融服务事宜，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与性质

甲方委托乙方提供以下金融服务：

1.1依据甲方提供的财务状况和风险承受能力评估结果，为甲方提供个性化的投资咨询服务，包括但不限于宏观经济形势分析、市场走势研判、投资策略建议等。

1.2根据甲方授权，在符合甲方投资目标和风险偏好的前提下，执行甲方的投资交易指令，包括但不限于买卖证券、外汇、贵金属等金融产品。

1.3定期向甲方提供投资组合表现报告、市场动态信息及投资建议回顾等服务。

1.4协助甲方进行资产管理规划，包括但不限于资产配置方案建议、财富传承规划等。

1.5乙方提供的服务不构成任何形式的财务建议或保证，甲方应独立做出投资决策。

第二条双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务

2.1.1甲方的权利：

（a）有权要求乙方按照约定提供服务，并监督服务过程和质量。

（b）有权获取乙方提供的服务报告、分析及建议等相关资料。

（c）有权要求乙方对提供的个人财务信息和投资信息必威体育官网网址。

（d）有权根据自身情况变化，要求调整服务内容或终止本协议。

（e）有权了解乙方与其合作的其他客户情况。

2.1.2甲方的义务：

（a）应向乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息、财务状况信息及投资经验等资料，并对信息的真实性、准确性、完整性负责。

（b）应确保其具备签署本协议和进行相关金融交易的法律资格及民事行为能力。

（c）应根据本协议约定，按时足额向乙方支付服务费用。

（d）应按照乙方在事先获得甲方明确授权的前提下执行的投资交易指令进行操作。

（e）应遵守国家有关法律法规及金融监管规定，配合乙方履行反洗钱等合规义务。

（f）应妥善保管其账户密码等认证信息，并对因其保管不善导致的问题自行承担责任。

2.2乙方的权利与义务

2.2.1乙方的权利：

（a）有权根据甲方提供的资料进行必要的尽职调查和风险评估。

（b）有权按照本协议约定收取服务费用。

（c）有权在提供专业服务过程中，根据市场变化和监管要求调整服务策略，但应提前通知甲方。

（d）有权要求甲方提供必要的信息或配合完成相关服务。

2.2.2乙方的义务：

（a）应配备具备相应资质和经验的专业人员为甲方提供服务。

（b）应恪守职业道德和行业规范，以客户利益为先，勤勉尽责地提供专业服务。

（c）应向甲方进行充分的风险揭示，并确保甲方已理解相关风险。

（d）应妥善保管甲方的个人信息和交易信息，并按照法律法规及协议约定履行必威体育官网网址义务。

（e）在执行甲方指令时，应严格遵守授权范围和操作规程。

（f）应定期对甲方提供的个人信息和财务信息进行必威体育官网网址性评估。

第三条费用与支付

3.1乙方提供本协议项下服务，依据服务内容和服务期间，向甲方收取服务费用。费用标准如下：

3.1.1投资咨询服务费：按年收取，费率为甲方管理的资产总值的____%（最低不低于人民币____元/年，最高不超过人民币____元/年）。

3.1.2投资交易执行费：按照交易所或相关机构规定的标准收取佣金，具体费率根据交易品种和甲方协商确定。

3.1.3其他费用：如涉及第三方服务费用（如测评费等），由甲方另行承担。

3.2服务费用的支付方式和时间：

（a）投资咨询服务费于每年____月____日前，甲方凭乙方开具的服务费账单，通过银行转账方式支付当年度费用。

（b）投资交易执行费在交易完成后的____个工作日内，由交易结算机构将佣金结算至乙方指定账户，甲方应承担该等费用。

3.3乙方应在收到服务费用后，向甲方开具合法有效的发票。

第四条风险揭示与承担

4.1乙方有义务向甲方充分揭示与本协议项下服务及可能涉及的金融产品相关的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律政策风险等。

4.2乙方将按照监管要求，对甲方的风险承受能力进行评估，并根据评估结果提供相应等级的服务。

4.3甲方确认已充分理解并阅读本协议项下的风险揭示内容，并确认其风险承受能力与所接受的服务相匹配。

4.4除非是由于乙方及其工作人员的故意欺诈、重大过失或违反法律法规及本协议约定直接导致甲方损失，否则甲方应自行承担因投资决策或市场波动等非乙方过错因素造成的任何投资损失。

第五条必威体育官网网址条款

5.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息以及甲方的个人信息、财务信息、投资信息等必威体育官网网址信息承担必威体育官网网址义务。

5.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、使用或允许他人使用该必威体育官网网址信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。

5.3本必威体育官网网址义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后____年。

第六条期限