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2025年科创板开户审核测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30题，合计60分）

1.根据2025年必威体育精装版修订的科创板投资者适当性管理要求，个人投资者申请开通科创板交易权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）。

A.30万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

答案：B

2.计算科创板开户资产门槛时，以下哪类资产不计入认定范围？（）

A.客户交易结算资金

B.股票、基金、债券

C.银行理财资金（未纳入第三方存管）

D.贵金属现货合约（交易所挂牌）

答案：C（注：需为纳入第三方存管的资产，银行理财未纳入存管的部分不计入）

3.投资者甲首次参与证券交易的时间为2023年5月10日，截至2025年6月1日申请开通科创板权限，其交易经验是否符合要求？（）

A.符合，累计满24个月

B.不符合，需满36个月

C.符合，累计满23个月

D.不符合，需从最近一次交易起算

答案：A（交易经验自投资者本人一码通下任一证券账户在沪深交易所发生首次交易起算，累计满24个月）

4.科创板新股上市前5个交易日的涨跌幅限制为（）。

A.无涨跌幅限制

B.±10%

C.±20%

D.±30%

答案：A

5.科创板股票竞价交易中，连续竞价阶段限价申报的有效申报价格范围是（）。

A.买入申报价格不高于买入基准价格的102%，卖出申报价格不低于卖出基准价格的98%

B.买入申报价格不高于买入基准价格的105%，卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%

C.买入申报价格不高于基准价格的120%，卖出申报价格不低于基准价格的80%

D.无价格限制

答案：A（即“价格笼子”机制，防止异常申报）

6.投资者参与科创板股票交易，以下哪项不属于必须签署的文件？（）

A.《科创板股票交易风险揭示书》

B.《适当性匹配意见确认书》

C.《融资融券业务合同》

D.《客户风险承受能力评估问卷》

答案：C（未开通融资融券的投资者无需签署）

7.科创板上市公司触及财务类退市指标的，其退市流程中“退市风险警示”阶段的期限为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.不设退市风险警示，直接进入退市整理期

答案：D（科创板简化退市流程，取消暂停上市和恢复上市环节，触及财务类指标直接实施退市风险警示，后续仍未改善则终止上市）

8.某科创板股票发行价为20元/股，上市首日集合竞价阶段最高申报价格不得超过（）。

A.24元

B.30元

C.40元

D.无限制

答案：C（科创板新股上市首日集合竞价阶段有效申报价格范围为发行价的80%-120%，即20×120%=24元？注：实际规则为上市前5日无涨跌幅限制，但集合竞价阶段申报价格不得高于发行价的120%且不得低于80%，连续竞价阶段无此限制。本题需修正：正确范围是发行价的80%-120%，因此最高申报价为20×120%=24元，但可能题目设计有误，需核实。根据2023年规则，前5日集合竞价阶段申报价格不得高于发行价的120%且不得低于80%，连续竞价阶段无限制。因此正确答案应为24元，选项A。）

（注：此处发现题目可能存在规则理解偏差，需修正。正确规则为：科创板新股上市前5个交易日，集合竞价阶段的有效申报价格范围为发行价的80%-120%，连续竞价阶段无涨跌幅限制。因此第8题正确答案应为A选项24元。）

9.投资者通过限价申报买入科创板股票时，单笔申报数量应不低于（）股，且不超过（）股。

A.100；10万股

B.200；10万股

C.100；5万股

D.200；5万股

答案：B（科创板竞价交易单笔申报数量为200股起，上限10万股）

10.科创板上市公司因触及交易类退市指标被终止上市的，其股票进入退市整理期的交易期限为（）。

A.5个交易日

B.10个交易日

C.15个交易日

D.30个交易日

答案：C（科创板退市整理期为15个交易日）

11.以下哪类主体可以参与科创板股票战略配售？（）

A.发行人的实际控制人

B.主承销商的高级管理人员

C.符合条件的证券投资基金

D.持有发行人5%以上股份的股东

答案：C（战略投资者需符合规定，包括与发行人经营业务具有战略合作关系的企业、大型长期资金等，证券投资基金可参与）

12.投资者乙在科创板交易中，通过大宗交易买入某股票，其申报的成交价格范围为（）。

A.前收盘价