05证券从业资格考试易错题第五章.docxVIP

05证券从业资格考试易错题第五章

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行市场上的投资者主要包括哪些？()

A.机构投资者和个人投资者

B.机构投资者和政府部门

C.个人投资者和政府部门

D.机构投资者和证券交易所

2.以下哪个不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券监管机构

3.首次公开发行(IPO)是指什么？()

A.公司股票在证券交易所上市交易

B.公司首次将股票向社会公众发行

C.公司股票从证券交易所退市

D.公司股票在柜台市场交易

4.债券发行市场上的主要参与者有哪些？()

A.债券发行人、债券投资者和债券承销商

B.债券发行人、债券投资者和证券交易所

C.债券发行人、债券投资者和证券监管机构

D.债券发行人、债券投资者和证券服务机构

5.以下哪个不是债券发行市场的特点？()

A.市场规模较大

B.发行期限多样

C.流动性较低

D.信用风险较高

6.证券承销制度主要有哪几种形式？()

A.包销制、代销制和协议承销制

B.公开招标制、协议承销制和包销制

C.代销制、协议承销制和包销制

D.公开招标制、代销制和协议承销制

7.以下哪个不是证券发行过程中的主要环节？()

A.证券发行准备

B.证券发行定价

C.证券发行登记

D.证券发行宣传

8.债券发行市场上的发行人主要包括哪些？()

A.中央政府、地方政府和企业

B.中央政府、地方政府和金融机构

C.金融机构、企业和个人投资者

D.中央政府、金融机构和证券交易所

9.以下哪个不是证券发行市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.流动性提供

D.风险分散

10.证券发行过程中的定价方式主要有哪几种？()

A.市场竞价、固定价格和簿记定价

B.公开招标、固定价格和簿记定价

C.市场竞价、公开招标和簿记定价

D.固定价格、公开招标和市场竞价

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券发行市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券交易所

E.证券监管机构

12.首次公开发行(IPO)过程中的主要环节包括哪些？()

A.证券发行准备

B.证券发行定价

C.证券发行公告

D.证券发行登记

E.证券发行交易

13.债券发行市场上的债券类型有哪些？()

A.国债

B.地方政府债券

C.企业债券

D.金融债券

E.国际债券

14.证券承销制度的主要形式有哪些？()

A.包销制

B.代销制

C.协议承销制

D.公开招标制

E.竞价拍卖制

15.以下哪些是证券发行过程中的风险？()

A.价格波动风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行（IPO）是指公司首次将股票向社会公众发行，以便在证券市场上进行交易，这一过程通常由证券公司担任__。__

17.债券发行市场上的主要参与者包括债券发行人、债券投资者和__。__

18.证券发行过程中的定价方式主要有固定价格、市场竞价和__。__

19.证券发行市场上的发行人主要包括__、地方政府和企业。__

20.证券发行过程中的主要环节包括证券发行准备、证券发行定价、证券发行公告和__。__

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的债券发行通常由证券公司进行包销。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行（IPO）是指公司首次将股票向社会公众发行，并同时在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.债券发行市场上的债券发行人仅限于中央政府和地方政府。()

A.正确B.错误

24.证券承销制度中的包销制是指证券承销商承诺购买未售出的全部证券。()

A.正确B.错误

25.证券发行过程中的定价方式只包括固定价格和市场竞价。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行（IPO）的基本流程。

27.什么是簿记定价？它在债券发行中有什么作用？

28.证券承销制度中的代销制与包销制有何区别？

29.证券发行市场与证券交易市场有何区别？

30.为什么证券发行过程中的定价方式很重要？

05证券从业资格