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信息技术安全评估准则通用工具模板类应用指南

一、前言

信息技术安全评估是保障信息系统合规运行、防范安全风险的核心环节，通过系统化、标准化的评估流程，可全面识别资产脆弱性、分析潜在威胁，为风险管控提供科学依据。本工具模板类内容旨在为组织提供一套结构化、可落地的安全评估实施框架，涵盖评估全流程的关键环节与工具支持，适用于不同规模、不同行业的信息系统安全评估场景。

二、适用范围与典型应用场景

（一）适用范围

本模板适用于各类组织（如机构、企事业单位、金融机构、互联网企业等）对其信息系统（包括但不限于业务系统、数据平台、网络设施、终端设备等）进行安全评估的全流程指导，可支持自评估或第三方评估场景。

（二）典型应用场景

系统上线前安全评估：新开发或采购的信息系统在正式投入使用前，需通过安全评估验证其是否符合国家/行业安全标准（如《网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019），避免“带病上线”。

等级保护测评：为满足网络安全等级保护制度要求，需定期对信息系统开展等级测评（如二级、三级系统），证明其符合相应等级的安全防护能力。

系统升级改造后复评：信息系统进行架构调整、功能升级或安全加固后，需通过复评确认改造效果，保证安全能力满足新需求。

第三方合作安全审计：涉及数据处理、系统运维等第三方合作场景时，需对合作方的安全管理体系、技术防护措施进行评估，降低供应链风险。

合规性自查：为满足《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，组织需定期开展数据安全、个人信息保护专项评估，保证合规运营。

三、安全评估实施流程与操作步骤

信息技术安全评估需遵循“准备-识别-分析-验证-输出-改进”的闭环流程，具体步骤

步骤一：评估准备阶段——明确目标与范围

操作要点：

组建评估团队：根据评估对象复杂度，组建由安全管理员、技术专家（网络、系统、应用、数据等）、业务代表构成的跨职能评估团队，明确团队负责人（建议由安全管理总监担任），分配职责分工。

确定评估目标：结合业务需求与合规要求，明确评估核心目标（如“验证系统是否符合等保三级要求”“识别数据全生命周期安全风险”）。

界定评估范围：列出需评估的系统清单（含子系统、组件）、涉及的物理环境（机房、办公区）、网络区域（核心区、DMZ区、互联网区）、数据类型（敏感数据、个人信息等），避免遗漏或过度评估。

收集基础资料：整理系统架构图、网络拓扑图、安全策略文档、资产清单、历史安全事件记录、合规性要求文件（如等保标准、行业规范）等，为后续评估提供依据。

输出物：《评估计划书》（含团队名单、目标、范围、时间节点、资源需求）、《基础资料清单》。

步骤二：资产识别与分类分级——摸清“家底”

操作要点：

资产梳理：基于评估范围，全面清点信息资产，包括：

硬件资产：服务器、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、终端设备（PC、移动设备）、存储设备等；

软件资产：操作系统、数据库、中间件、业务应用系统、安全软件（杀毒、WAF等）；

数据资产：业务数据、用户个人信息、敏感数据（如财务数据、研发数据）、日志数据等；

人员资产：系统管理员、开发人员、运维人员、业务用户等；

服务资产：认证服务、支付服务、数据传输服务等。

资产分类与分级：根据资产重要性（对业务连续性、组织声誉、合规性的影响程度）进行分类（如“核心资产、重要资产、一般资产”），并结合数据敏感性（如《数据安全法》数据分类分级指南）进行分级（如“核心数据、重要数据、一般数据”）。

输出物：《信息资产清单》（含资产名称、类型、责任人、所在位置、重要性等级、敏感级别）。

步骤三：风险识别与评估——找出“隐患”

操作要点：

威胁识别：结合资产特性，识别可能面临的威胁源（如自然威胁：火灾、洪水；人为威胁：黑客攻击、内部越权、误操作；环境威胁：断电、电磁干扰），可通过威胁情报库、历史事件分析、专家访谈等方式获取威胁信息。

脆弱性识别：从技术和管理两个维度识别资产存在的脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（如操作系统未补丁）、配置缺陷（如默认密码）、架构风险（如网络边界防护不足）、数据加密缺失等；

管理脆弱性：安全策略缺失、人员权限管理混乱、应急响应机制不完善、安全培训不到位等。

现有控制措施分析：梳理已实施的安全控制措施（如防火墙策略、访问控制列表、数据备份制度、安全审计机制），评估其有效性（是否能降低威胁发生的可能性或减小影响）。

风险计算：采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，参考标准如下（可根据组织实际情况调整）：

可能性：5级（极高，如近期已发生类似攻击）-1级（极低，如几乎无发生可能）；

影响程度：5级（极高，如导致核心业务中断、重大数据泄露）-1级（极低，如轻微功能异常）。

风险值=可能性×影响程度，根据风险值划分风险等级：

高风险（15-25分）：需立即整改；

中风