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项目风险管理评估表风险预警及应对措施模板

引言

在项目全生命周期中，风险无处不在，可能对项目进度、成本、质量及目标达成造成潜在影响。为系统化开展风险管理工作，提前识别风险、科学评估等级、及时预警并制定有效应对措施，特制定本模板。本模板适用于各类工程项目、研发项目、活动策划等项目场景，帮助项目团队构建“识别-评估-预警-应对-跟踪”的闭环风险管理机制，降低风险发生概率及影响程度，保障项目顺利实施。

一、适用工作情境

本模板可在以下场景中使用，辅助项目团队全面管控风险：

（一）项目启动阶段

在项目规划初期，通过模板梳理潜在风险（如需求不明确、资源不足、政策变化等），提前制定应对策略，避免项目后期因风险失控导致返工或延误。

（二）项目执行阶段

项目推进，定期使用模板更新风险清单（如技术难题、供应商违约、团队协作问题等），动态调整预警阈值和应对措施，保证风险处于受控状态。

（三）项目变更阶段

当项目范围、计划、资源等发生变更时，通过模板评估变更带来的新风险（如成本超支、进度滞后、质量不达标等），制定针对性应对方案。

（四）项目收尾阶段

复盘项目全周期风险管理效果，总结经验教训（如风险误判、应对措施失效等），为后续项目提供风险数据参考。

二、操作流程详解

使用本模板需遵循以下步骤，保证风险管理流程规范、高效：

步骤一：风险信息收集与整理

操作目标：全面收集项目潜在风险信息，形成初步风险清单。

操作方法：

资料梳理：收集项目计划、需求文档、合同文件、历史项目数据等，识别已知风险因素（如技术复杂度、预算限制、市场环境等）。

专家访谈：组织项目经理、技术负责人、*业务骨干等召开风险识别会，通过头脑风暴法挖掘潜在风险（如“新技术应用可能存在兼容性问题”“关键供应商交付延迟风险”等）。

风险分类：按风险来源将风险分为技术风险（如技术方案不成熟、研发能力不足）、管理风险（如计划不周、沟通不畅）、市场风险（如需求变化、竞争加剧）、外部风险（如政策调整、自然灾害）等，便于后续针对性管理。

输出成果：《项目初始风险清单》（包含风险描述、类别、初步影响分析）。

步骤二：风险等级评估

操作目标：基于风险发生概率和影响程度，量化风险等级，确定优先管控顺序。

操作方法：

评估维度定义：

发生概率：指风险在项目周期内发生的可能性，分为5个等级（1-5级，1级为极低，5级为极高），参考标准

1级：unlikely（发生概率＜10%）

2级：possible（发生概率10%-30%）

3级：probable（发生概率30%-60%）

4级：likely（发生概率60%-90%）

5级：almostcertain（发生概率＞90%）

影响程度：指风险发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的影响，分为5个等级（1-5级，1级为轻微，5级为灾难性），参考标准

1级：对项目目标影响轻微（如成本增加＜5%，进度延迟＜3天）

2级：对项目目标造成一定影响（如成本增加5%-10%，进度延迟3-7天）

3级：对项目目标造成明显影响（如成本增加10%-20%，进度延迟7-15天）

4级：对项目目标造成严重影响（如成本增加20%-30%，进度延迟15-30天）

5级：导致项目目标无法实现（如成本增加＞30%，进度延迟＞30天或关键功能缺失）

风险等级计算：采用“概率×影响”矩阵计算风险值（R=P×I），风险值越高，风险等级越高。参考标准

风险值1-5：低风险（绿色，需关注）

风险值6-10：中风险（黄色，需管控）

风险值11-25：高风险（红色，需重点管控）

输出成果：《项目风险等级评估表》（包含风险编号、描述、概率、影响、风险值、等级）。

步骤三：风险预警阈值设置

操作目标：针对不同等级风险，设定预警信号和触发条件，实现风险早发觉、早预警。

操作方法：

分级预警规则：

低风险（绿色）：无需预警，定期跟踪（如每月更新一次状态）。

中风险（黄色）：设置“关注预警”，当风险值波动±2或出现以下信号时触发：

进度延迟超过计划3天；

成本支出超出预算5%；

关键资源到位时间延后1周。

高风险（红色）：设置“紧急预警”，当风险值上升或出现以下信号时触发：

进度延迟超过计划7天；

成本支出超出预算10%；

技术方案验证失败；

核心团队成员离职。

预警责任分工：明确风险预警的发起人和响应人，例如：

风险发觉人：*项目执行人员

预警审核人：*项目经理

预警响应人：*责任部门负责人

输出成果：《项目风险预警阈值表》（包含风险等级、预警信号、触发条件、责任分工）。

步骤四：应对措施制定与实施

操作目标：针对不同等级风险，制定差异化应对策略，降低风险发生概率或影响程度。

操作方法：

应对策略类型：

规避（Avoid）：改变项目计划或范围，消除风险源（如“因技术风险过高，放弃原技术方案