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供应链风险评估与控制清单模板

一、适用情境与目标

供应商准入管理：对新供应商合作前进行全面风险评估；

现有供应商年度审核：定期复盘供应链稳定性，识别潜在风险；

新产品/项目启动：评估供应链环节（原材料、生产、物流等）的可行性风险；

市场环境突变应对：如政策调整、疫情、自然灾害等外部变化时，快速梳理风险点；

战略合作伙伴关系深化：对长期合作供应商的风险控制能力进行系统性评估。

核心目标是通过结构化方法识别供应链各环节风险，制定针对性控制措施，降低供应链中断概率，保障业务连续性。

二、实施流程与操作指南

（一）明确评估范围与参与角色

界定评估边界：明确本次评估的供应链范围（如原材料采购、生产制造、物流配送、仓储管理等）、覆盖时间周期（如未来6个月/1年）及涉及的核心供应商/环节。

组建评估小组：由供应链管理部牵头，联合采购部、生产部、质量部、财务部、法务部等相关部门人员，必要时可邀请外部行业专家参与。例如采购部经理负责供应商维度评估，物流部主管负责运输环节风险梳理。

（二）多维度风险因素识别

从供应链全流程出发，系统识别潜在风险因素，可参考以下维度：

风险维度

具体风险点示例

供应商风险

供应商财务状况恶化（如资金链断裂）、产能不足、质量波动、履约延迟、合规问题（如环保不达标）

物流与仓储风险

运输延误（如天气、政策影响）、货物损坏/丢失、仓储设施故障、库存周转异常、跨境物流合规风险

市场需求与供应风险

原材料价格大幅波动、市场需求突变（如订单激增/骤降）、替代材料短缺、供应市场集中度过高

合规与政策风险

贸易政策变化（如关税调整）、行业准入标准更新、数据隐私法规合规、出口管制限制

财务与合同风险

付款周期延长、汇率波动损失、合同条款漏洞（如违约责任不明确）、应收账款坏账风险

技术与信息安全风险

信息系统故障（如ERP系统宕机）、数据泄露、技术迭代导致供应商设备落后、关键依赖技术断供

（三）风险等级评估

采用“可能性×影响程度”矩阵对识别出的风险进行等级划分，明确优先级：

可能性（L）：分为5个等级（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，必然发生）

影响程度（I）：分为5个等级（1=轻微，影响有限；5=灾难性，导致业务停摆）

风险等级（R）：R=L×I，根据总分值划分：

高风险（R≥15）：需立即采取控制措施，重点关注；

中风险（8≤R≤14）：需制定计划逐步控制，定期监控；

低风险（R≤7）：维持现有管控，定期回顾。

（四）制定控制措施与责任分配

针对不同等级风险，制定差异化控制措施，明确“做什么、谁负责、何时完成”：

高风险：优先采取“规避”（如更换高风险供应商）、“减轻”（如建立安全库存）或“转移”（如购买保险）措施；

中风险：采取“缓解”（如优化合同条款、加强供应商沟通）或“监控”（如定期跟踪关键指标）措施；

低风险：可接受，但需纳入常规管理，避免风险升级。

示例：若“核心原材料供应商依赖单一”（风险等级：高，R=16），控制措施可为“6个月内开发2家备选供应商”，责任部门为采购部，负责人为*经理，完成时限为2024年12月31日。

（五）执行、监控与动态更新

措施执行：责任部门按计划落实控制措施，供应链管理部跟踪进度，定期（如每月）召开风险管控会议，通报进展。

风险监控：建立风险预警指标（如供应商准时交货率、原材料价格波动幅度、库存周转天数等），对高风险指标设置阈值，触发预警时及时响应。

动态更新：每季度或每半年对清单进行全面复盘，根据内外部环境变化（如新供应商加入、政策调整、市场波动）更新风险因素、等级及控制措施，保证清单时效性。

三、供应链风险评估与控制清单模板表单

风险类别

风险具体描述

风险等级（高/中/低）

影响范围（生产/交付/成本/声誉等）

控制措施

责任部门/人

完成时限

当前状态（未启动/进行中/已完成/需优化）

供应商风险

核心零部件供应商A近3个月准时交货率降至85%，存在产能不足风险

高

生产、交付

1.与供应商A协商产能提升方案；2.启动备选供应商B开发流程

采购部/*经理

2024-11-30

进行中

物流风险

主运输线路途经区域汛期频发，历史数据显示年均运输延误2-3次

中

交付

1.开辟备用运输路线（公路+铁路）；2.购买物流延误险

物流部/*主管

2024-10-31

已完成

市场供应风险

关键原材料X受国际局势影响，近6个月价格涨幅超30%，且供应商报价不稳定

高

成本、生产

1.与供应商签订长期锁价合同；2.启动替代材料Y的测试与应用

采购部/*经理

2024-12-31

进行中

合规风险

新出台《数据安全法》，供应商B的数据存储系统未通过合规认证

中

合规、声誉

1.要求供应商B在2024年9月前完成系统升级；2.第三方机构验收合规性

法务部/*专员

2024-09-