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合规经理考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的首要目标是（）

A.提高效益B.防范合规风险C.拓展业务D.提升知名度

2.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.违反法律法规B.违反内部规章制度C.正常业务拓展D.违反监管要求

3.合规文化建设的关键是（）

A.领导重视B.员工参与C.制度完善D.以上都是

4.合规检查的频率通常根据（）确定。

A.业务规模B.风险程度C.监管要求D.以上都是

5.合规管理部门与业务部门的关系是（）

A.对立关系B.监督与被监督关系C.互不干涉关系D.合作关系

6.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查B.实地考察C.数据分析D.随意猜测

7.合规培训的对象是（）

A.新员工B.老员工C.全体员工D.管理人员

8.对于合规问题的整改，应做到（）

A.及时B.彻底C.有记录D.以上都是

9.合规管理的独立性是指（）

A.独立于业务部门B.独立于其他部门C.独立开展工作D.以上都是

10.合规管理的基本原则不包括（）

A.全面性原则B.重要性原则C.随意性原则D.独立性原则

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的主要内容包括（）

A.合规政策制定B.合规风险识别C.合规培训D.合规检查

2.合规风险的来源有（）

A.法律法规变化B.内部制度不完善C.员工违规操作D.外部监管加强

3.合规文化的特点有（）

A.自觉性B.持续性C.全员性D.强制性

4.合规管理部门的职责有（）

A.制定合规政策B.开展合规培训C.进行合规检查D.处理合规问题

5.合规风险评估的方法有（）

A.定性评估B.定量评估C.综合评估D.经验评估

6.合规培训的方式有（）

A.集中授课B.线上学习C.案例分析D.实地观摩

7.合规检查的方式包括（）

A.定期检查B.不定期检查C.专项检查D.全面检查

8.合规管理的作用有（）

A.防范风险B.保障业务稳健发展C.提升企业形象D.降低成本

9.以下属于合规管理外部环境的有（）

A.法律法规B.监管政策C.行业规范D.社会舆论

10.合规问题的处理方式有（）

A.警告B.罚款C.辞退D.整改

三、判断题（每题2分，共20分）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，不需要考虑内部规章制度。（）

2.合规文化建设是合规管理部门的事情，与其他部门无关。（）

3.合规风险一旦发生，就无法挽回损失。（）

4.合规检查可以只检查重点业务，不需要全面检查。（）

5.合规管理的独立性意味着与其他部门没有任何联系。（）

6.合规培训只需要对新员工进行。（）

7.合规风险评估可以只采用定性评估方法。（）

8.合规问题处理后不需要进行跟踪和复查。（）

9.合规管理的目标是完全消除合规风险。（）

10.企业合规管理水平的提升有助于增强企业的竞争力。（）

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述合规管理的重要性。

2.合规风险识别的主要步骤有哪些？

3.合规培训的意义是什么？

4.合规检查的目的是什么？

五、讨论题（每题5分，共20分）

1.如何建立有效的合规管理体系？

2.当业务发展与合规管理发生冲突时，应如何处理？

3.谈谈你对合规文化建设的理解和建议。

4.如何提高员工的合规意识？

答案

一、单项选择题

1.B

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.C

8.D

9.D

10.C

二、多项选择题

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABCD

7.ABCD

8.ABC

9.ABCD

10.ABCD

三、判断题

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.×

7.×

8.×

9.×

10.√

四、简答题

1.合规管理可防范风险，保障业务稳健发展，避免法律制裁和声誉损失，提升企业形象与竞争力，促进企业可持续发展。

2.主要步骤有收集信息，包括内外部规则等；分析业务流程，找出可能风险点；评估风险可能性与影响程度；最后确定风