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基金销售岗前合规培训.pptx

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    演讲人：

    日期:

    基金销售岗前合规培训

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    CATALOGUE

    01

    合规基础框架

    02

    销售行为规范

    03

    风险控制要点

    04

    信息披露标准

    05

    违规处置机制

    06

    持续合规管理

    PART

    01

    合规基础框架

    金融监管核心法规

    《证券投资基金法》

    明确基金运作各方的权利义务，规范基金募集、交易、信息披露等全流程，要求销售机构严格履行投资者适当性管理义务。

    《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

    细化基金销售机构的行为准则，禁止误导性宣传、承诺收益等违规行为，强化销售过程留痕管理。

    《反洗钱法》

    要求销售机构建立客户身份识别、可疑交易监测和报告机制，防范利用基金产品进行洗钱或恐怖融

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