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大学证券考试题目及答案

一、填空题

1.证券按其性质不同，可分为证据证券、凭证证券和______。

2.股票的最基本特征是______。

3.债券按发行主体不同可分为政府债券、金融债券和______。

4.证券投资基金按组织形式可分为契约型基金和______。

5.我国证券交易所的组织形式是______。

6.市盈率是指股票价格与______的比率。

7.技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动和______。

8.股票发行制度主要有注册制、核准制和______。

9.证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、资本定价功能和______。

10.金融衍生工具按交易场所可分为场内交易工具和______。

二、单项选择题

1.以下不属于证券市场主体的是（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券印刷商

2.下列哪种股票的股息率是固定的（）

A.普通股

B.优先股

C.法人股

D.国家股

3.债券的票面要素不包括（）

A.票面价值

B.偿还期限

C.市场利率

D.票面利率

4.开放式基金的交易价格取决于（）

A.基金单位资产净值

B.市场供求关系

C.市盈率

D.市净率

5.下列属于货币政策工具的是（）

A.税收政策

B.财政支出

C.法定存款准备金率

D.国债发行

6.技术分析中，移动平均线的英文缩写是（）

A.MACD

B.KDJ

C.RSI

D.MA

7.股票价格指数期货的交易单位是（）

A.指数点

B.股票数量

C.合约价值

D.保证金

8.首次公开发行股票的英文缩写是（）

A.IPO

B.SEO

C.MBO

D.LBO

9.证券投资的基本分析主要分析的是（）

A.宏观经济因素

B.公司财务状况

C.行业发展前景

D.以上都是

10.下列不属于金融衍生工具的是（）

A.股票

B.期货

C.期权

D.互换

三、多项选择题

1.证券市场的特征包括（）

A.价值直接交换的场所

B.财产权利直接交换的场所

C.风险直接交换的场所

D.商品直接交换的场所

2.普通股股东享有的权利有（）

A.公司重大决策参与权

B.公司资产收益权

C.剩余资产分配权

D.优先认股权

3.债券的特征有（）

A.偿还性

B.流动性

C.安全性

D.收益性

4.证券投资基金的特点包括（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.高收益

5.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.通货膨胀

C.利率变动

D.汇率变动

6.技术分析的主要方法有（）

A.K线分析

B.切线分析

C.形态分析

D.波浪分析

7.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

8.证券发行市场的构成要素有（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

9.证券交易的原则包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

10.下列属于证券投资风险的有（）

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.购买力风险

四、判断题

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权，但没有表决权。（）

3.债券的收益是固定的，不受市场利率变化的影响。（）

4.开放式基金的规模是固定的，投资者不能随时申购或赎回。（）

5.技术分析认为市场行为涵盖一切信息。（）

6.金融衍生工具的价值与基础资产的价值无关。（）

7.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提。（）

8.证券交易的集中竞价原则是价格优先、时间优先。（）

9.证券投资的风险与收益是成正比的，风险越大，收益越高。（）

10.注册制下，证券发行审核机构只对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查。（）

五、简答题

1.简述股票与债券的区别。

2.简述证券投资基金的分类。

3.简述技术分析的局限性。

4.简述证券市场监管的意义。

六、讨论题

1.讨论宏观经济政策对证券市场的影响。

2.讨论如何进行证券投资的风险控制。

3.讨论注册制对我国证券市场的影响。

4.讨论金融衍生工具在证券投资中的作用。

答案

一、填空题

1.有价证券

2.收益性

3.公司债券

4.公司型基金

5.会员制

6.每股收益

7.历史会重演

8.审批制

9.资本配置功能

10.场外交易工具

二、单项选择题

1.D

2.B

3.