网络安全风险评估自查表.docVIP

网络安全风险评估通用自查表

一、适用场景说明

本自查表适用于各类组织开展网络安全风险评估的通用场景，具体包括但不限于：

定期安全审计：企业、机构按季度/年度开展系统性网络安全自查，识别潜在风险并制定整改计划；

系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用平台部署前，全面评估其安全风险，保证符合安全基线要求；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规的合规性自查需求；

安全事件复盘：发生网络安全事件后，通过自查梳理风险漏洞，分析事件原因并完善防护措施；

第三方合作评估：对供应商、服务商的网络安全管理能力进行评估，保证合作方安全风险可控。

二、自查流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确评估范围与依据

组建评估团队

由信息安全负责人*担任组长，成员包括IT运维人员、系统管理员、数据负责人、业务部门代表等，保证覆盖技术、管理、业务全维度；

明确团队职责：组长统筹协调，技术组负责风险识别与检测，管理组负责制度流程梳理，业务组确认资产重要性及影响范围。

确定评估范围

列出需评估的资产清单，包括：硬件设备（服务器、路由器、防火墙等）、软件系统（操作系统、数据库、业务应用等）、数据资产（用户数据、业务数据、敏感信息等）、网络设施（局域网、广域网、无线网络等）、管理制度（安全策略、应急预案、人员培训等）；

根据业务重要性对资产分级（核心资产、重要资产、一般资产），优先评估核心资产风险。

准备评估依据

收集相关标准：GB/T22239《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、NISTSP800-53《网络安全和隐私控制》、行业特定规范（如金融行业《银行业信息科技风险管理指引》）；

整合内部文档：现有安全策略、应急预案、历史安全事件记录、上次评估整改报告等。

（二）实施阶段：风险识别与等级评定

资产梳理与分类

对照资产清单，逐项确认资产名称、归属部门、责任人、所处网络位置、业务功能等关键信息，保证无遗漏；

根据资产敏感性和重要性，划分核心（如核心交易数据库、用户身份认证系统）、重要（如内部办公系统、员工数据）、一般（如测试环境、非敏感文档）三个级别。

风险点识别

从“物理环境安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、管理安全”六大维度，逐一识别风险点，具体包括：

物理环境安全：机房门禁管理、设备温湿度控制、电力供应冗余、消防设施、监控覆盖等；

网络安全：防火墙策略配置、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）运行、网络分段隔离、远程访问控制、无线网络加密等；

主机安全：操作系统补丁更新、默认账户禁用、病毒防护软件部署、日志审计功能启用、磁盘加密等；

应用安全：Web应用漏洞（SQL注入、XSS跨站脚本等）、身份认证机制（双因素认证）、权限管理（最小权限原则）、数据传输加密（）等；

数据安全：数据分类分级、敏感数据加密存储、数据备份与恢复机制、数据访问权限控制、数据销毁流程等；

管理安全：安全管理制度完整性、人员安全培训记录、应急演练执行情况、第三方安全管理、安全事件响应流程等。

风险分析与等级评定

对识别出的每个风险点，分析其“可能性（高/中/低）”和“影响程度（高/中/低）”，参考矩阵确定风险等级：

高风险：可能性高且影响程度高（如核心数据库未加密、未部署防火墙），需立即整改；

中风险：可能性中或影响程度中（如办公系统补丁未更新、无线密码强度不足），需限期整改；

低风险：可能性低且影响程度低（如非敏感文档未备份、监控日志保存时间不足），需优化改进。

（三）结果阶段：报告编制与整改跟踪

编制评估报告

汇总评估过程、风险点清单、风险等级分布、整改建议等内容，形成《网络安全风险评估报告》；

报告需包含风险点描述（具体位置、影响范围、现有控制措施）、风险等级、整改责任人（如*为系统管理员）、整改期限（高风险建议7天内完成，中风险30天内完成）。

整改与跟踪

根据报告制定《整改计划表》，明确整改措施、责任人、时间节点，报信息安全负责人*审批后实施；

整改期间跟踪进度，高风险点需每周汇报整改情况，完成后组织复检，保证风险闭环；

未按期完成整改的，需说明原因并调整计划，同时升级监控措施。

三、网络安全风险评估自查表（模板）

（一）物理环境安全自查表

序号

资产名称

所在位置

风险点描述

现有控制措施

风险等级

整改责任人

整改期限

1

核心机房服务器

3楼数据中心

机房门禁未双人授权

仅刷卡进入，无二次验证

高

*（运维主管）

2024–

2

网络机柜

3楼数据中心

机柜未上锁，物理访问无管控

日常值守，但非24小时监控

中

*（网络管理员）

2024–

3

空调设备

3楼数据中心

备用空调未定期测试

主空调运行正常，备用未试机

中

*（设施管理员）

2024–

（二）网络安全自查表

序号

资产名称

网络区域