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证券投资基金从业资格考试题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于基金份额净值的说法，正确的是（）。

A.基金份额净值由基金管理人每日计算并公告

B.基金份额净值是基金资产总值与基金总份额的比率

C.基金份额净值会因基金分红而增加

D.基金份额净值与基金业绩无关

2.下列不属于基金管理人职责的是（）。

A.编制基金财务报告

B.保管基金财产

C.组织基金份额持有人大会

D.执行基金投资方案

3.基金信息披露的“实质性原则”要求披露内容应（）。

A.简明易懂

B.真实、准确、完整、及时

C.具有可读性

D.符合监管要求

4.下列关于QDII基金的说法，错误的是（）。

A.QDII基金可以投资境外证券市场

B.QDII基金的投资范围仅限于境内市场

C.QDII基金需符合中国证监会的相关规定

D.QDII基金的风险较高

5.基金合同的主要内容不包括（）。

A.基金运作方式

B.基金资产的托管

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的申购与赎回安排

6.下列关于基金份额持有人权利的说法，错误的是（）。

A.基金份额持有人有权参与基金份额持有人大会

B.基金份额持有人有权查阅基金财产的运用情况

C.基金份额持有人有权要求基金管理人披露基金信息

D.基金份额持有人可以随意要求基金赎回

7.基金管理人内部控制的重点不包括（）。

A.投资风险控制

B.信息披露管理

C.基金份额持有人服务

D.基金资产估值

8.下列关于基金业绩评价的说法，正确的是（）。

A.基金业绩评价应考虑风险调整后收益

B.基金业绩评价仅看短期收益率

C.基金业绩评价不考虑基金规模

D.基金业绩评价以最大化为目标

9.下列不属于基金投资风险的是（）。

A.市场风险

B.运营风险

C.政策风险

D.收益风险

10.基金销售适用性原则要求（）。

A.销售人员应具备相应资质

B.基金投资与投资者风险承受能力匹配

C.销售过程应充分揭示风险

D.销售费用应合理

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.基金资产估值需要考虑的因素包括（）。

A.基金份额净值

B.基金资产净值

C.基金资产总值

D.基金负债

E.基金投资收益

2.基金管理人的内部控制制度应包括（）。

A.投资决策流程

B.信息披露制度

C.风险管理制度

D.基金份额持有人服务

E.基金资产估值

3.基金信息披露的分类包括（）。

A.临时信息披露

B.日常信息披露

C.关联方信息披露

D.基金净值公告

E.基金招募说明书

4.QDII基金的投资范围包括（）。

A.境外股票

B.境外债券

C.境外基金份额

D.境外房地产

E.境外衍生金融工具

5.基金持有人大会的表决机制包括（）。

A.基金份额持有人一人一票

B.基金份额持有人按出资比例表决

C.重大事项需三分之二以上表决通过

D.基金份额持有人可以委托代理人表决

E.基金份额持有人大会需定期召开

三、判断题（共10题，每题1分）

1.基金份额净值是基金资产总值与基金总份额的比率。（）

2.基金管理人可以自行销售基金产品。（）

3.基金信息披露应真实、准确、完整、及时。（）

4.QDII基金的投资不受中国证监会监管。（）

5.基金合同是基金运作的基础法律文件。（）

6.基金份额持有人有权要求基金管理人披露基金信息。（）

7.基金管理人内部控制的重点是投资风险控制。（）

8.基金业绩评价应考虑风险调整后收益。（）

9.基金投资风险包括市场风险、运营风险、政策风险等。（）

10.基金销售适用性原则要求基金投资与投资者风险承受能力匹配。（）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述基金份额净值的计算方法。

2.简述基金管理人内部控制的主要内容。

3.简述QDII基金的特点。

五、综合题（共2题，每题10分）

1.某基金管理人管理的基金资产总额为100亿元，基金负债为5亿元，基金净资产中的股票资产为60亿元，债券资产为30亿元，货币市场基金为10亿元。计算该基金的基金份额净值。（假设基金总份额为10亿份）

2.某投资者购买某基金产品，投资金额为10万元，基金初始净值为1.2元，申购费率为1.5%，赎回费率为0.5%。计算该投资者的申购金额和赎回金额。（假设赎回时净值为1.5元）

答案与解析

一、单项选择题

1.B

解析：基金份额净值是基金资产总值与基金总份额的比率，是基金净值的核心指标。选项A错误，基金份额净值由基金托管人计算并公告；选项C错误，基金份额净值会因基金资产变化而变化，与分红无关；选项D错误，基金份额净值是基金业绩的重要