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证券市场基本法律法规考试题集

单选题（共10题，每题1分）

1.下列哪项不属于《证券法》调整的范围？

A.上市公司的并购重组

B.基金管理公司的设立

C.金融机构的存款业务

D.证券公司的融资融券业务

2.根据《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是：

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

3.证券公司从事资产管理业务，其资本净额不得低于：

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

4.证券交易场所对证券交易实行实时监控，发现异常交易行为时，可以采取的措施不包括：

A.限制相关证券账户交易

B.暂停特定证券交易

C.限制相关证券账户的资金划转

D.直接认定交易欺诈

5.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.向他人泄露未公开信息

C.接收他人提供的内幕信息后交易

D.通过市场调研合法获取公司财务数据

6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司申请设立子公司，其净资本不得低于：

A.10亿元人民币

B.20亿元人民币

C.30亿元人民币

D.40亿元人民币

7.证券公司为客户办理融资融券业务，必须确保客户的信用风险评级不低于：

A.BBB-

B.B+

C.BBB

D.B

8.证券发行人未按照证券发行文件的规定使用所募集资金的，中国证监会可以采取的措施不包括：

A.责令改正

B.监管谈话

C.罚款

D.直接取消其发行资格

9.证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本不得低于：

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

10.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》被责令停业整顿的，其整改期限一般不超过：

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

多选题（共5题，每题2分）

1.下列哪些行为属于《证券法》禁止的操纵市场行为？

A.以本人或者他人名义，单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖

B.通过虚假或者误导性信息影响证券交易价格

C.利用他人账户进行交易

D.直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票在买入后6个月内卖出

2.根据《公司法》，有限责任公司股东会行使下列哪些职权？

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准公司的年度财务预算方案

D.对公司增加或者减少注册资本作出决议

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供哪些材料？

A.有效的身份证明文件

B.信用风险评级结果

C.资金来源证明

D.交易经验证明

4.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括：

A.客户利益至上

B.风险隔离

C.自主经营

D.公开透明

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员不得有哪些行为？

A.利用职务之便为自己或者他人谋取不正当利益

B.未经过批准擅自披露公司重大信息

C.兼任其他营利性职务

D.未经批准动用公司资金进行个人消费

判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司经营。（×）

2.上市公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得收购本公司股票。（√）

3.证券公司从事融资融券业务，必须按照规定对客户进行信用风险评级。（√）

4.证券发行人的董事、监事、高级管理人员可以参与本次发行的认购。（×）

5.证券公司可以将其管理的客户资产转托管到其他证券公司。（×）

6.证券公司因违反《证券法》被责令停业整顿的，其控股股东不得再申请设立证券公司。（√）

7.证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本可以分期缴纳。（×）

8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当对客户的交易结算资金实行独立管理。（√）

9.证券公司从事资产管理业务，可以接受单一客户的资产金额低于规定标准。（×）

10.证券公司因违反《证券公司监督管理条例》被行政处罚的，其高级管理人员可以在1年内申请证券从业资格。（×）

简答题（共3题，每题5分）

1.简述《证券法》中关于内幕交易的主要规定。

2.简述证券公司从事资产管理业务的主要风险控制措施。

3.简述证券公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务。

案例分析题（共2题，每题10分）

1.某上市公司董事张某在知悉公司即将发布业绩大幅下滑的公告前，将其持有的公司股票以每股10元的价格卖出，随后公司公告确认业绩下滑，股价跌至每股6元。请分析张某的行为是否构成内幕交易，并说明理由。

2.某证券公司