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-基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.确保基金资产安全

B.确保基金投资目标实现

C.确保基金份额持有人利益优先

D.以上都是

2.开放式基金的单位净值计算公式是什么？()

A.净资产总额/基金份额总数

B.净资产总额/基金份额面值

C.净资产总额/基金份额面值+基金管理费

D.净资产总额/基金份额面值-基金管理费

3.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.投资者风险

4.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金的投资决策

C.负责基金份额的登记

D.负责基金的投资监督

5.基金合同的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资目标、投资范围、投资策略

B.基金的募集方式、基金份额的发售和赎回

C.基金的运作方式、基金管理人的权利和义务

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的投资风险、业绩表现、费用情况

B.基金管理人的资质、历史业绩、投资策略

C.基金份额的发售价格、赎回价格、交易时间

D.以上都是

7.基金管理人应当如何处理基金份额持有人的赎回申请？()

A.在T+1日内完成赎回

B.在T+2日内完成赎回

C.在T+3日内完成赎回

D.在T+5日内完成赎回

8.基金投资组合的资产配置比例应当如何确定？()

A.根据基金投资目标确定

B.根据基金管理人的风险偏好确定

C.根据市场行情确定

D.以上都是

9.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.确保基金资产安全

B.确保基金投资目标实现

C.确保基金份额持有人利益优先

D.制定基金投资策略

10.基金份额持有人大会的召集人是谁？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行基金投资时，以下哪些是基金投资的基本原则？()

A.合法合规原则

B.公平公正原则

C.专业化原则

D.效率性原则

12.基金资产估值应当遵循以下哪些原则？()

A.公允性原则

B.可靠性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

13.以下哪些属于基金投资的风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得误导投资者

C.不得虚假宣传

D.不得损害投资者合法权益

15.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记

C.负责基金投资的监督

D.负责基金管理人的监督管理

三、填空题(共5题)

16.基金管理人负责基金的投资管理，基金托管人负责基金资产的保管和基金份额的登记，二者相互制衡，共同维护基金份额持有人的利益。

17.开放式基金的基金份额净值通常每个工作日计算并公告一次。

18.基金投资组合的资产配置比例应当根据基金投资目标、基金管理人的风险偏好和市场行情等因素综合确定。

19.基金投资风险包括市场风险、利率风险、流动性风险、信用风险等。

20.基金份额持有人大会是基金最高权力机构，由全体基金份额持有人组成。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，对基金份额持有人负责。()

A.正确B.错误

22.基金托管人负责基金资产的保管和基金份额的登记，对基金管理人的投资决策拥有决定权。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的基金份额净值在基金成立后每个工作日都会进行计算并公告。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的资产配置比例一旦确定，就不再进行调整。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺固定的收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金资产估值？基金资产估值的原则有哪些？

27.简述基金投资组合的主要风险类型。

28.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些投资原则？

29.什么是基金份额持有人大会？基金份额持有人