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金融机构客户尽职调查及已故存款人小额存款提取规定试卷.docx

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    金融机构客户尽职调查及已故存款人小额存款提取规定试卷

    您的姓名：[填空题]*

    _________________________________

    1.金融机构对客户身份证件过期的处理措施是？[单选题]*

    暂停非柜面交易(正确答案)

    允许继续交易

    收取手续费恢复服务

    仅短信提醒

    答案解析：

    根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，证件过期应限制非柜面交易直至更新。

    2.金融机构对非居民客户的身份识别要求是？[单选题]*

    与居民客户一致

    仅核实护照信息

    加强尽职调查(正确答案)

    无需识别

    答案解析：

    根据《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管

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