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2025年证券公司业务水平测试题库及答案

一、单项选择题

1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.经纪业务

B.信贷业务

C.投资银行业务

D.资产管理业务

答案：B

2.以下哪种风险不属于证券公司面临的市场风险？

A.利率风险

B.信用风险

C.汇率风险

D.股票价格风险

答案：B

3.证券公司开展融资融券业务，其标的证券不包括以下哪种？

A.沪深300指数成分股

B.非沪深300指数成分股但有一定流通市值要求的股票

C.基金

D.国债

答案：D

4.证券公司的合规管理目标不包括以下哪点？

A.确保公司依法合规经营

B.防范合规风险

C.提高公司盈利能力

D.保护客户合法权益

答案：C

5.以下关于证券公司内部控制的说法，错误的是？

A.应确保经营的合法合规

B.可以适当忽视风险管理

C.要保证信息的真实、准确、完整

D.需保障资产的安全

答案：B

6.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：A

7.以下哪种不是证券公司的客户服务方式？

A.电话服务

B.现场服务

C.网络服务

D.上门推销服务

答案：D

8.证券公司申请设立子公司，其最近一年净资本应不低于？

A.10亿元

B.12亿元

C.15亿元

D.20亿元

答案：B

9.证券公司承销证券时，应当对以下哪些内容进行核查？

A.发行人的信息披露文件

B.自身的承销能力

C.市场行情

D.投资者需求

答案：A

10.证券公司从事资产管理业务，单个客户参与金额不低于？

A.1万元

B.5万元

C.10万元

D.20万元

答案：C

二、多项选择题

1.证券公司的业务范围包括？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

答案：ABCD

2.证券公司面临的风险类型有？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.合规风险

答案：ABCD

3.证券公司开展资产管理业务的基本原则有？

A.公平公正

B.诚实守信

C.风险控制

D.客户利益至上

答案：ABCD

4.证券公司的合规管理部门应履行的职责包括？

A.制定并执行合规管理制度

B.对公司内部制度进行合规审查

C.处理违法违规行为

D.开展合规培训

答案：ABCD

5.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.净资本不低于人民币5000万元

C.具有完善的公司治理和内部控制制度

D.保荐代表人不少于4人

答案：ABCD

6.证券公司从事证券自营业务，不得有的行为包括？

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场影响

C.委托他人代为买卖证券

D.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

答案：ABCD

7.证券公司的客户服务内容包括？

A.客户招揽

B.客户服务

C.客户投诉处理

D.客户关系维护

答案：ABCD

8.证券公司设立子公司，需要满足的条件有？

A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B.最近一年净资本不低于12亿元

C.具有较强的经营管理能力

D.设立子公司经营证券经纪业务的，最近一年公司经纪业务市场占有率不低于行业中等水平

答案：ABCD

9.证券公司承销证券时，应当重点关注的事项有？

A.发行人的经营状况

B.财务状况

C.市场竞争力

D.募集资金运用的可行性

答案：ABCD

10.证券公司从事融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立？

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：ABCD

三、判断题

1.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事其他业务。（×）

2.证券公司面临的风险只有市场风险。（×）

3.证券公司开展资产管理业务可以不考虑客户利益。（×）

4.合规管理部门在证券公司可有可无。（×）

5.证券公司申请保荐机构资格，注册资本可以低于人民币1亿元。（×）

6.证券公司从事证券自营业务可以利用内幕信息。（×）

7.证券公司的客户服务只包括电话服务。（×）

8.证券公司设立子公司没有条件限制。（×）

9.证券公司承销证券时无需对发行人信息进行核查。（×）

10.证券公司从事融资融券业务，不需要开立专门账户。（×）

四、简答题

1.简述证券公司的主要业务分类。

证券