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证券期货从业资格考试历真题解析及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司经纪业务的范围？()

A.实物证券买卖

B.虚拟证券买卖

C.证券投资咨询

D.证券承销

2.关于证券自营业务，以下说法错误的是？()

A.证券公司自营业务以追求利润最大化为目的

B.证券公司自营业务的风险由证券公司自身承担

C.证券公司自营业务需要遵守相关法律法规

D.证券公司自营业务与经纪业务相互独立

3.以下哪项不是证券交易场所的职能？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记

D.证券监管

4.证券公司从事资产管理业务，以下哪项说法不正确？()

A.资产管理业务是指证券公司为投资者提供资产管理服务

B.资产管理业务包括证券投资咨询、证券投资顾问、证券资产管理等

C.资产管理业务的风险由投资者承担

D.资产管理业务不受相关法律法规约束

5.以下哪项不属于证券公司债券业务？()

A.发行公司债券

B.交易公司债券

C.代理发行公司债券

D.代理交易公司债券

6.关于期货合约，以下说法错误的是？()

A.期货合约是一种标准化的合约

B.期货合约的交易必须在期货交易所进行

C.期货合约的买卖双方是固定的

D.期货合约的买卖双方在合约到期时进行实物交割

7.期货交易所的主要职能不包括以下哪项？()

A.制定期货交易规则

B.组织期货交易

C.监督管理期货市场

D.从事期货交易

8.以下哪项不是期货经纪业务的范围？()

A.代理客户进行期货交易

B.为客户提供投资建议

C.从事期货自营交易

D.代理客户进行资产管理

9.关于金融期货，以下说法正确的是？()

A.金融期货是指以股票为标的物的期货合约

B.金融期货是指以金融工具为标的物的期货合约

C.金融期货是指以商品为标的物的期货合约

D.金融期货是指以房地产为标的物的期货合约

10.以下哪项不是期货交易的风险？()

A.价格波动风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.交易对手风险

二、多选题(共5题)

11.证券公司经纪业务的主要内容包括哪些？()

A.实物证券买卖

B.虚拟证券买卖

C.证券投资咨询

D.证券承销

E.证券交易

12.证券公司自营业务的特征包括哪些？()

A.追求利润最大化

B.风险由证券公司自身承担

C.需要遵守相关法律法规

D.与经纪业务相互独立

E.可以从事风险投资

13.证券交易场所的主要职能有哪些？()

A.制定期货交易规则

B.组织期货交易

C.监督管理期货市场

D.从事期货交易

E.发放期货从业资格证书

14.期货合约的要素包括哪些？()

A.标的物

B.交割时间

C.交割地点

D.交易单位

E.交易价格

15.期货交易的风险管理方法有哪些？()

A.设置保证金制度

B.实施每日无负债结算制度

C.建立风险预警机制

D.限制持仓量

E.从事高风险投资

三、填空题(共5题)

16.证券公司经纪业务的核心是代理客户进行__。

17.证券公司自营业务的投资决策权属于__。

18.证券交易场所的监管职责由__承担。

19.期货合约的标的物通常是__。

20.期货交易中的风险对冲是通过__实现的。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时进行自营业务和经纪业务。()

A.正确B.错误

22.期货交易的风险比现货交易的风险小。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所的监管职责由地方政府承担。()

A.正确B.错误

24.期货合约到期时，所有合约都必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

25.证券公司的资产管理业务不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司经纪业务的流程。

27.期货合约的基本要素有哪些？

28.什么是证券市场的价格发现功能？

29.期货交易的风险管理有哪些常见方法？

30.证券公司如何进行自营业务的风险控制？

证券期货从业资格考试历真题解析及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】实物证券买卖不属于证券公司经纪业务的范围，证券公司经纪业务主要是指代理客户进行证券买卖的行为。

2.【答案】D

【解