证券期货基金业从业人员资格考试全真模拟试题及答案.docxVIP

证券期货基金业从业人员资格考试全真模拟试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是我国证券法的基本原则？()

A.公平、公正原则

B.公开、公平、公正原则

C.保护投资者合法权益原则

D.依法保护、规范证券市场秩序原则

2.2.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.3.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.内部控制制度风险

B.合规管理制度风险

C.信息系统安全风险

D.业务拓展风险

4.4.证券公司接受委托从事证券投资咨询业务，下列哪项行为是允许的？()

A.向投资者推荐未经批准的投资产品

B.以虚假信息、市场传言为依据向投资者发出投资建议

C.收取客户委托投资管理的费用

D.未经客户同意，将客户的投资账户用于其他目的

5.5.以下哪项不是期货合约的交易方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.信用交易

6.6.期货市场实行什么原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.公开、公平、公正、诚信原则

C.公平、公正、公开、保护投资者合法权益原则

D.公开、公平、公正、规范市场秩序原则

7.7.以下哪项不是基金管理公司的主要业务？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金销售

D.证券交易

8.8.基金管理公司应当建立什么制度来保护基金份额持有人的利益？()

A.财务制度

B.内部控制制度

C.基金估值制度

D.市场推广制度

9.9.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.制定基金的投资策略

B.选择基金的投资组合

C.保管基金资产

D.向投资者报告基金业绩

10.10.证券市场中的证券交易方式不包括以下哪项？()

A.集合竞价

B.协议交易

C.竞价交易

D.挂单交易

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的合规风险管理包括哪些方面？()

A.内部控制制度

B.信息系统安全

C.合规管理制度

D.员工培训

E.市场监管政策

12.2.期货合约的要素包括哪些？()

A.合约名称

B.合约代码

C.合约规格

D.合约单位

E.交割地点

13.3.基金管理人的职责包括哪些？()

A.制定基金的投资策略

B.选择基金的投资组合

C.管理基金资产

D.向投资者报告基金业绩

E.保管基金资产

14.4.证券市场监管的主要手段有哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.鼓励手段

E.社会监督

15.5.以下哪些属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司应当建立健全内部控制制度，以防范和化解风险，保障客户资产的安全，其中，内部控制制度的核心是（）。

17.2.期货合约的交割日期通常为合约到期日之后的（）个交易日。

18.3.基金管理公司募集基金，必须向中国证监会提交（）。

19.4.证券市场中的交易价格通常由（）决定。

20.5.证券期货基金业从业人员的职业道德要求包括（）。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的净资本水平越高，其风险控制能力越强。()

A.正确B.错误

22.2.期货交易中，所有合约都必须在到期日进行实物交割。()

A.正确B.错误

23.3.基金管理公司可以同时管理不同类型的基金，如货币市场基金和股票型基金。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场中的交易价格完全由市场供需关系决定。()

A.正确B.错误

25.5.证券期货基金业从业人员在执业活动中必须遵循诚实守信的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券公司内部控制制度的基本原则。

27.2.期货交易中，什么是持仓限额制度？它有什么作用？

28.3.基金管理人在基金投资管理中应当遵循哪些原则？

29.4.证券市场监管的目的是什么？请列举至少三种监管手段。

30.5.证券期货基金业从业人员在处理客户关系时，应当遵循哪些职业道德准则？

证券期货基金