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证券期货基金业从业资格考试考前冲刺试卷(含答案解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不属于期货合约的基本要素？()

A.交割时间

B.交割地点

C.交易单位

D.合约价值

3.基金管理公司的主要职责不包括以下哪项？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金清算

D.基金信息披露

4.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司盈利能力

B.市场利率

C.政策环境

D.投资者情绪

5.关于债券信用评级，以下哪项描述是错误的？()

A.信用评级越高，债券风险越小

B.信用评级越高，债券收益率越高

C.信用评级是评估债券发行人信用状况的工具

D.信用评级分为AAA、AA、A、BBB等

6.以下哪项不是基金投资组合的收益来源？()

A.股票分红

B.债券利息

C.货币市场工具的收益

D.基金管理费

7.以下哪项不是影响期货价格变动的因素？()

A.市场供求关系

B.交易者心理预期

C.自然灾害

D.期货合约到期日

8.基金净值增长率是指什么？()

A.基金单位净值增长的速度

B.基金资产总值增长的速度

C.基金收益与基金净值的比率

D.基金收益与基金资产总值的比率

9.以下哪项不是基金投资风险的一种？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

10.期货市场的参与者不包括以下哪项？()

A.机构投资者

B.证券公司

C.个人投资者

D.证券交易所

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

12.以下哪些因素会影响期货合约的价格？()

A.市场供求关系

B.自然灾害

C.交易者心理预期

D.基础资产价格

E.期货合约到期日

13.基金投资风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

14.以下哪些属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用结构

D.基金的收益分配

E.基金的风险控制

15.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.基金的募集

B.基金的运作管理

C.基金的清算

D.基金的投资决策

E.基金的信息披露

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要职责包括基金募集、基金投资管理、基金信息披露以及基金份额登记、基金估值、基金清算等。

17.期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

18.基金的托管人是指根据法律法规的规定，承担基金资产保管、基金资金清算、会计核算等职责的机构。

19.证券市场的基本功能包括资源配置、风险分散、价格发现和财富管理。

20.基金净值增长率是指基金在一定时期内单位净值增长的速度，通常以年化收益率表示。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

22.期货合约到期时，所有未平仓的合约都必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

23.基金托管人是基金管理公司，负责基金资产的保管和运作。()

A.正确B.错误

24.基金的净值增长率越高，基金的风险就越高。()

A.正确B.错误

25.投资者在购买基金时，可以随时申请赎回基金份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司开展证券经纪业务的条件。

27.期货市场的基本功能有哪些？

28.什么是基金净值？基金净值如何计算？

29.简述基金投资组合管理的主要步骤。

30.什么是股票市场的流动性风险？如何降低股票市场的流动性风险？

证券期货基金业从业资格考试考前冲刺试卷(含答案解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券投资咨询业务都是证券公司的主要业务，而证券公司的主要业务不包括证券投资业务。

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