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合规性担保业务承诺书（3篇）

合规性担保业务承诺书第（1）篇

本承诺书依据__________文件制定。

1.总则

1.1目的依据

本承诺书旨在明确承诺人在合规性担保业务中的权利义务，保证各项业务活动符合法律法规及监管要求，维护市场秩序，防范风险。承诺人承诺严格遵守相关法律、法规及政策规定，履行本承诺书中的各项义务。

1.2范围界定

本承诺书适用于承诺人所有涉及合规性担保的业务活动，包括但不限于担保合同的签订、履行、风险控制及信息披露等环节。承诺人承诺在本承诺书有效期内，所有相关业务均须严格遵守本承诺书内容。

2.核心承诺

2.1禁止行为

承诺人承诺在合规性担保业务中，不得从事以下行为：

（1）提供虚假或误导性信息，包括但不限于虚构担保标的、夸大担保能力、隐瞒重大风险等；

（2）违反反垄断、反不正当竞争等法律法规，进行恶意竞争或损害市场公平；

（3）利用担保业务从事洗钱、非法集资、金融诈骗等违法犯罪活动；

（4）泄露商业秘密或客户隐私，未经授权披露敏感信息；

（5）违反监管机构或合作方的约定，擅自变更担保合同条款或履行方式。

2.2强制要求

承诺人承诺在合规性担保业务中，必须严格遵循以下要求：

（1）保证所有担保业务符合法律法规及监管机构的规定，依法取得必要的资质和许可；

（2）建立健全内部风险管理体系，定期开展风险评估，保证担保业务的合规性和安全性；

（3）按照合同约定履行担保责任，及时响应被担保方的合理诉求，维护合同权益；

（4）完善信息披露制度，及时、准确、完整地披露担保业务的相关信息，保证信息披露的真实性、完整性、及时性；

（5）加强员工培训和教育，提升合规意识和业务能力，保证所有员工知晓并遵守相关法律法规及本承诺书内容。

3.实施机制

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查，保证承诺人的业务活动符合本承诺书及相关法律法规的要求。承诺人应积极配合监督部门的检查工作，提供必要的资料和说明。

3.2检查频次

监督部门根据业务情况和监管要求，定期或不定期开展检查，检查频次由__________部门确定并公布。承诺人应按照要求及时整改检查中发觉的问题，并提交整改报告。

4.法律责任

4.1违约情形

承诺人违反本承诺书约定或相关法律法规，出现以下情形之一的，视为违约：

（1）从事本承诺书第2.1条禁止的行为；

（2）未履行本承诺书第2.2条强制要求的内容；

（3）未配合监督部门的检查工作，或提供虚假资料；

（4）因违规行为受到监管机构处罚或被追究法律责任。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度采取以下措施：

（1）警告；

（2）暂停部分或全部业务资格；

（3）解除合作关系，并列入行业黑名单；

（4）追究民事赔偿责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

5.附则

本承诺书自签订之日起生效，有效期为__________年。承诺人应妥善保管本承诺书，并在需要时提交给相关方。本承诺书的解释权归__________部门所有。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

合规性担保业务承诺书第（2）篇

合同编号：__________

一、引言

尊敬的_（接收方全称）_：

本人/本单位作为本承诺书的承诺人，基于对合规性担保业务相关法律法规、行业准则及监管要求的充分理解，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，现就本承诺书所载内容郑重承诺

二、承诺事项

1.1基本承诺

本人/本单位承诺，就本承诺书所涉及的合规性担保业务，将严格遵守_________境内外所有适用法律、法规、规章、规范性文件及监管机构的要求，包括但不限于《_________民法典》、《_________担保法》、《_________商业银行法》、《_________保险法》等相关法律，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会等监管机构发布的各项政策、通知和指引。

1.2法律合规性

本人/本单位承诺，所从事的合规性担保业务将全面符合《_________反洗钱法》、《_________反恐怖融资法》、《_________网络安全法》等法律法规的要求，保证业务运作的合法合规性。本人/本单位将建立健全反洗钱内部控制制度，完善客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等机制，并积极配合监管机构开展反洗钱工作。

1.3内部控制与风险管理

本人/本单位承诺，已建立健全与本承诺书所述合规性担保业务相关的内部控制体系，涵盖业务准入、业务开展、业务监控、风险识别、风险评估、风险处置等各个环节。本人/本单位将持续完善内部控制机制，