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证券市场基本法律法规考前预测押题卷01

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不是证券公司设立的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力

C.注册资本最低限额为5000万元人民币

D.有符合法律、行政法规规定的经营场所和业务设施

2.2.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.对证券交易活动进行监管

D.发行新的证券

3.3.以下哪个机构负责制定我国证券市场的行政法规？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.全国人民代表大会

D.国务院证券监督管理机构

4.4.下列哪项行为构成内幕交易？()

A.证券交易价格波动较大

B.上市公司发布重大信息前泄露给特定人

C.证券交易账户异常操作

D.证券交易市场异常波动

5.5.证券公司开展经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

6.6.以下哪个机构负责对全国证券市场实施统一监管？()

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国家市场监督管理总局

7.7.上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪项不属于披露信息的要求？()

A.不误导投资者

B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.不得隐瞒重要事实

D.可以不公开

8.8.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护证券市场秩序

B.证券公司风险处置

C.投资者教育

D.证券交易监管

9.9.以下哪项属于证券公司的证券自营业务？()

A.为客户提供证券投资咨询服务

B.为客户提供证券经纪服务

C.自行买卖证券，以获取盈利

D.代为保管投资者证券账户

10.10.以下哪个行为不属于操纵证券市场？()

A.编制并传播虚假信息，扰乱证券交易市场

B.通过大额交易影响证券交易价格

C.上市公司发布虚假信息误导投资者

D.证券交易价格波动

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些行为属于《中华人民共和国证券法》规定的证券违法行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.证券欺诈

D.证券发行中的虚假陈述

12.2.证券公司从事证券经纪业务的条件包括以下哪些？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.注册资本最低限额为5000万元人民币

C.有符合法律、行政法规规定的经营场所和业务设施

D.有健全的风险管理和内部控制制度

13.3.证券交易所的自律管理职能包括以下哪些？()

A.制定证券交易规则

B.监督证券交易活动

C.上市公司信息披露的审核

D.对违反规定的行为进行查处

14.4.证券投资者保护基金的资金来源包括以下哪些？()

A.证券交易监管费

B.证券公司缴纳的资金

C.证券投资者保护基金理事会依法筹集的其他资金

D.国务院财政拨款

15.5.上市公司信息披露义务人包括以下哪些？()

A.上市公司

B.上市公司的董事、监事、高级管理人员

C.上市公司控股的子公司

D.上市公司聘请的会计师事务所

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券交易所的职能之一是对证券交易活动进行______，以维护证券市场的秩序。

18.内幕交易是指利用______信息进行证券交易，损害公共利益或者他人合法权益的行为。

19.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司开展证券自营业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

20.上市公司披露的信息应当真实、准确、完整，不得有______、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本公司股票。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以同时从事证券经纪业务、证券自营业务和证券承销与保荐业务。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润。()

A.正确