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2025年证券合规考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪项不属于合规管理的基本原则？（）

A.全面性

B.独立性

C.盈利性

D.有效性

答案：C

解析：合规管理的基本原则包括全面性、独立性、有效性、及时性、权威性，盈利性不属于基本原则。

2.证券公司合规负责人应当具备的条件不包括以下哪项？（）

A.熟悉证券法律法规

B.具备三年以上证券业务经验

C.具备注册会计师资格

D.具备良好职业操守

答案：C

解析：合规负责人需熟悉法律法规、具备三年以上经验、良好职业操守，但并未强制要求注册会计师资格。

3.证券公司合规部门对以下哪项事项无权提出合规审查意见？（）

A.新产品设计方案

B.员工绩效考核制度

C.公司年度财务预算

D.重大投资决策

答案：C

解析：合规部门对公司财务预算无直接审查职责，其职责范围涵盖业务、制度、流程等合规性审查。

4.证券公司员工在社交媒体发布投资建议，未标明个人身份及与公司关系，属于哪类违规行为？（）

A.内幕交易

B.误导性陈述

C.未公开信息泄露

D.不当言论

答案：B

解析：未标明身份发布投资建议易误导投资者，构成误导性陈述。

5.证券公司发现客户涉嫌洗钱，应首先采取的措施是：（）

A.立即冻结账户

B.向公安机关报案

C.向反洗钱监测分析中心报告

D.向证监会报告

答案：C

解析：根据《反洗钱法》，发现可疑交易应首先向反洗钱监测分析中心报告。

6.证券公司合规检查中发现某营业部未对客户进行风险测评即销售高风险产品，合规部门应：（）

A.立即向证监会报告

B.要求营业部限期整改并跟踪落实

C.直接处罚相关员工

D.向客户道歉并赔偿

答案：B

解析：合规部门应提出整改意见并跟踪落实，处罚权不在合规部门。

7.证券公司合规负责人列席董事会会议，但无表决权，其主要职责是：（）

A.提出财务建议

B.监督董事会决策合规性

C.参与公司战略制定

D.审核人事任命

答案：B

解析：合规负责人列席董事会，主要职责是监督决策是否符合法律法规。

8.证券公司员工私下接受客户委托进行股票交易，属于：（）

A.越权代理

B.擅自开展资产管理业务

C.内幕交易

D.操纵市场

答案：B

解析：未经公司授权私下接受委托，构成擅自开展资产管理业务。

9.证券公司合规管理报告应当至少每多久向董事会提交一次？（）

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：B

解析：合规管理报告应每季度向董事会提交一次。

10.证券公司合规部门对员工的合规培训应当至少多久开展一次？（）

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

答案：D

解析：合规培训应每年至少开展一次，关键岗位可增加频次。

11.证券公司员工在知悉公司即将发布重大利空消息后，卖出本人持有的该公司股票，构成：（）

A.操纵市场

B.内幕交易

C.误导性陈述

D.未公开信息泄露

答案：B

解析：利用未公开信息交易股票，构成内幕交易。

12.证券公司合规部门对代销金融产品进行合规审查时，应重点关注：（）

A.产品收益率

B.产品发行方资质

C.产品销售话术

D.产品历史业绩

答案：B

解析：合规审查应重点关注发行方是否具备合法资质。

13.证券公司员工在客户未签署风险揭示书的情况下销售私募基金，合规部门应认定为：（）

A.一般违规

B.重大违规

C.轻微违规

D.不构成违规

答案：B

解析：未签署风险揭示书销售私募基金，违反适当性管理，属重大违规。

14.证券公司合规负责人拟离职，应提前多久向证监会报告？（）

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

答案：C

解析：合规负责人离职应提前10个工作日向证监会报告。

15.证券公司合规部门对研究报告的审查不包括以下哪项？（）

A.是否存在利益冲突

B.是否引用未公开信息

C.是否预测公司盈利

D.是否注明分析师姓名

答案：C

解析：预测盈利属研究内容，合规审查不干预研究结论。

16.证券公司员工在朋友圈发布“内幕消息”，但未实际交易，是否构成违规？（）

A.不构成

B.