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基金从业资格考试私募基金考试大纲重点与模拟题
一、单项选择题（共10题，每题1分）
1.私募基金管理人登记注册时，需提交的材料不包括以下哪项？
A.公司章程
B.股东大会决议
C.执业人员资格证明
D.详细的业务计划书
2.私募基金投资者要求个人金融资产不低于多少万元人民币，且具备相应的风险识别能力和风险承担能力？
A.100万元
B.300万元
C.500万元
D.1000万元
3.私募基金管理人应当建立完善的合规风控制度，以下哪项不属于合规风控制度的核心内容？
A.内部控制机制
B.信息披露制度
C.投资决策流程
D.员工行为规范
4.私募基金管理人从事基金募集业务时，以下哪种行为属于合规操作？
A.通过公开渠道宣传私募基金产品
B.向非合格投资者募集资金
C.承诺保本保收益
D.未在基金合同中明确风险揭示
5.私募基金管理人聘请基金销售机构时，需重点关注销售机构的哪项资质？
A.资金实力
B.销售业绩
C.金融牌照
D.品牌知名度
6.私募基金投资于未上市企业股权时，通常采用哪种估值方法？
A.市场法
B.收益法
C.成本法
D.以上均不适用
7.私募基金管理人应当建立健全的关联交易管理制度，以下哪项属于关联交易？
A.基金管理人向关联方提供管理费
B.基金投资于关联方发行的债券
C.基金管理人聘请关联方提供咨询服务
D.以上均属于关联交易
8.私募基金管理人应当在基金合同中明确基金运作方式，以下哪种运作方式不属于私募基金常见类型？
A.固定收益类
B.混合类
C.股权类
D.货币市场类
9.私募基金管理人应当定期对基金进行风险评估，以下哪项不属于风险评估的主要内容？
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.自然风险
10.私募基金管理人聘请外部审计机构时，需重点关注审计机构的哪项资质？
A.审计经验
B.评级资质
C.金融牌照
D.财务实力
二、多项选择题（共5题，每题2分）
1.私募基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪些属于内部控制制度的核心内容？
A.组织架构
B.信息披露
C.风险管理
D.投资决策
2.私募基金投资者要求具备相应的风险识别能力和风险承担能力，以下哪些行为属于合格投资者？
A.金融资产不低于300万元人民币的个人
B.金融资产不低于1000万元人民币的企业
C.具有两年以上投资经验且金融资产不低于100万元的个人
D.上述均属于合格投资者
3.私募基金管理人从事基金募集业务时，需重点关注哪些合规要求？
A.投资者适当性管理
B.信息披露
C.基金合同签订
D.募集资金管理
4.私募基金投资于未上市企业股权时，需重点关注哪些风险？
A.估值风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险
5.私募基金管理人应当建立健全的合规风控制度，以下哪些属于合规风控制度的核心内容？
A.内部控制机制
B.信息披露制度
C.投资决策流程
D.员工行为规范
三、判断题（共10题，每题1分）
1.私募基金管理人可以公开宣传私募基金产品，但需遵守相关法律法规。
（√/×）
2.私募基金投资者可以随时赎回私募基金份额。
（√/×）
3.私募基金管理人可以承诺保本保收益。
（√/×）
4.私募基金管理人应当建立健全的关联交易管理制度，但无需披露关联交易信息。
（√/×）
5.私募基金管理人应当聘请外部审计机构进行年度审计。
（√/×）
6.私募基金投资者要求个人金融资产不低于300万元人民币，且具备相应的风险识别能力和风险承担能力。
（√/×）
7.私募基金管理人可以委托第三方机构进行基金募集业务。
（√/×）
8.私募基金投资于未上市企业股权时，通常采用市场法进行估值。
（√/×）
9.私募基金管理人应当建立健全的内部控制制度，但无需关注投资者适当性管理。
（√/×）
10.私募基金管理人可以聘请关联方提供咨询服务，但需披露关联关系。
（√/×）
四、简答题（共2题，每题5分）
1.简述私募基金管理人建立健全的内部控制制度的核心内容。
2.简述私募基金管理人从事基金募集业务时需重点关注哪些合规要求。
五、案例分析题（共1题，10分）
案例背景：
某私募基金管理人A公司拟募集一款投资于未上市企业股权的私募基金产品，产品名称为“XX股权投资基金”。A公司通过委托第三方机构进行基金募集，吸引了若干投资者参与。在基金合同中，A公司承诺保本保收益，并未明确风险揭示。
问题：
1.A公司的哪些行为违反了相关法律法规？
2.投资者如何判断该基金是否适合自己？
答案与解析
一、单项选择题答案与解析
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