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信托项目前期调研模板

一、前期调研概述

前期调研是信托项目成功实施的基础，旨在全面了解项目背景、市场环境、合作方资质及潜在风险，为项目决策提供科学依据。本模板旨在规范前期调研工作，确保调研内容全面、深入、客观。

（一）调研目的

1.确认项目合规性，确保项目符合相关行业规范及监管要求。

2.评估项目市场前景，分析项目潜在收益与风险。

3.了解合作方背景，验证合作方资质与信誉。

4.收集项目相关数据，为项目可行性分析提供支持。

（二）调研内容

1.项目基本情况

(1)项目名称及性质

(2)项目规模及投资总额

(3)项目实施周期

(4)项目预期收益

2.市场环境分析

(1)行业发展趋势

(2)市场竞争格局

(3)客户需求分析

(4)政策环境影响

3.合作方资质评估

(1)合作方背景介绍

(2)合作方财务状况

(3)合作方管理团队

(4)合作方信誉记录

4.风险因素识别

(1)市场风险

(2)财务风险

(3)运营风险

(4)法律风险

二、调研方法与步骤

（一）调研方法

1.文献研究法：收集项目相关行业报告、市场数据、政策文件等，进行系统性分析。

2.访谈法：与项目方、行业专家、潜在客户等进行深度访谈，获取一手信息。

3.实地考察法：对项目现场进行实地考察，了解项目实施情况及潜在问题。

4.数据分析法：运用统计学方法对收集到的数据进行分析，得出科学结论。

（二）调研步骤

1.制定调研计划

(1)明确调研目的与内容

(2)确定调研方法与工具

(3)制定时间安排与预算

2.收集资料

(1)文献资料收集与整理

(2)访谈对象筛选与联系

(3)实地考察路线规划

3.实施调研

(1)进行文献研究，撰写分析报告

(2)开展访谈工作，记录关键信息

(3)实地考察项目现场，拍摄照片及视频

4.数据分析

(1)对收集到的数据进行统计处理

(2)运用图表工具进行可视化分析

(3)撰写调研分析报告

5.报告撰写与提交

(1)撰写调研报告，明确调研结论

(2)提交调研报告，与项目方进行沟通确认

三、调研成果与建议

（一）调研成果

1.项目基本情况概述

(1)项目名称、性质及规模

(2)项目实施周期及预期收益

2.市场环境分析结果

(1)行业发展趋势及市场前景

(2)市场竞争格局及主要竞争对手

3.合作方资质评估结果

(1)合作方背景、财务状况及管理团队

(2)合作方信誉记录及合作案例

4.风险因素识别与评估

(1)市场风险、财务风险及运营风险

(2)法律风险及应对措施

（二）调研建议

1.项目可行性建议

(1)根据调研结果，提出项目可行性判断

(2)分析项目潜在收益与风险，提出改进建议

2.合作方选择建议

(1)根据合作方资质评估结果，提出合作方选择建议

(2)分析合作方优势与劣势，提出合作条款建议

3.风险控制建议

(1)针对识别出的风险因素，提出风险控制措施

(2)制定风险应急预案，降低项目实施风险

4.项目实施建议

(1)根据调研结果，提出项目实施步骤与时间安排

(2)建议项目监控机制，确保项目顺利实施

**二、调研方法与步骤**

**（一）调研方法**

1.**文献研究法：**此方法旨在通过系统性地收集、整理和分析二手资料，构建对项目宏观背景和行业环境的初步认识。

***具体操作步骤：**

(1)**确定关键信息源：**明确需要研究的行业报告（如市场容量、增长趋势、技术发展）、宏观经济数据（如GDP增长率、通货膨胀率、利率水平）、行业政策与法规（如行业准入标准、税收政策、监管要求）、竞争对手公开信息（如年报、新闻稿）、相关学术论文或专业文章等。

(2)**信息收集：**利用专业数据库（如行业研究平台、统计数据库）、公开网站（如政府机构官网、行业协会网站）、图书馆资源、商业数据库（如Wind、Bloomberg，若适用）等渠道获取资料。

(3)**资料筛选与核实：**对收集到的信息进行筛选，剔除过时、不相关或来源不可靠的内容。对关键数据进行交叉验证，确保其准确性和时效性。

(4)**信息整理与分析：**将筛选后的信息进行分类、整理，形成结构化的笔记或数据库。运用比较分析、趋势分析等方法，提炼关键发现，撰写文献综述或初步的行业分析报告，为实地调研和访谈提供框架和背景知识。

2.**访谈法：**通过与关键信息提供者进行直接交流，获取一手信息、深度见解和未公开的观点。

***具体操作步骤：**

(1)**确定访谈对象：**根据调研目的，识别需要访谈的关键人物或群体。例如：项目发起方或管理层、潜在客户代表、行业专家、技术顾问、供应商、监管机构相关人员（若适用且可及）、已完成类似项