ISO9000-2015内审检查表完整.docxVIP

ISO9000:2015质量体系内审检查表JLX?24

受审核部门

管理层

审核员

王宇

审核日期

2021年11月5日

涉及

条款

检查内容和方法

检查结果

备注

4.1

公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)?在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新?

企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?有无文审组织的相关文件?行业地方的新的法规要求?组织的内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理的风险和机遇?相关的会议纪要?

提供的证

据均能满足要求

4.2

公司是否收集相关方需求及期望包括：

·顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

·已与顾客或外部供应商达成的合同

·行业规范及标准

·和社区团体或非政府组织的协议

·法规法案

·备忘录

·许可，执照或其他授权形式

·监管机构发布的制度

·条约，公约及草案

·和公共机构及顾客的协议

·组织要求

·自愿原则或行为规范

·自愿标示或环境承诺

·组织契约合同的承担义务

提供的证

据均能满足要求

4.3

1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；

2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持?

提供的证

据均能满足要求

受审核部门

管理层

审核员

王宇

审核日期

2021年11月5日

5.1

最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺?包括：

-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；

-体系要求融入组织业务过程；

-促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；

-确保体系实现预期效果；

-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；

-推动改进；

-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

提供的证

据均能满足要求

5.1.2

最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

a)确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b)确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

c)始终致力于增强顾客满意。

提供的证

据均能满足要求

5.2.1

1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针?

2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向

-组织成功所需的改进程度及类型

-期望或渴望达到的顾客满意度

-相关利益相关方的需求及期望

-达成预计结果所需资源

-利益相关方的潜在贡献

提供的证

据均能满足要求

5.2.2

1、质量方针是否形成文件?

2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

提供的证

据均能满足要求

5.3

公司内各职位职责是否明确?权限分派、沟通和理解是否适宜?各职责间关系是否明确?

查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空?权限是否明确?理解是否清晰?

是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求?确保各过程获得预期效果?向最高管理者报告质量的绩效和改进机

会?在组织推动以顾客为关注焦点?在策划和实施管理体系变更时保持完整性?

提供的证

据均能满足要求

受审核部门

管理层

审核员

王宇

审核日期

2021年11月5日

是否任命最高管理者中的成员承担特定的职责，按标准建立、实施和保持管理体系，向最高管理者报告管理体系业绩和任何

改进的需求?被任命者是否被公开?所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任?

7.1

1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估?

2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么,以及需要什么措施?

提供的证

据均能满足要求

9.3

公司是否定期召开管理评审?并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致?

提供的证

据均能满足要求

10.1

公司是否采取正确的纠正预防及改进措施?

提供的证

据均能满足要求

10.3

公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整?

提供的证

据均能满足要求

9.2.1

1)公司是否定期进行内部审核?2)内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求?

提供的证据