企业合同风险评估检查单.docVIP

企业合同风险评估检查单（通用工具模板）

一、适用场景与对象

本工具适用于企业各类合同签署前的风险评估工作，具体场景包括但不限于：

新客户/新供应商合作前的合同审核；

重大业务合作（如采购、销售、并购、服务等）的专项风险评估；

合同条款变更或续签前的风险复评；

企业年度合同合规性审计或风险排查。

使用对象为企业法务人员、业务部门负责人、合规专员及相关决策人员，旨在通过系统化检查识别合同潜在风险，降低履约纠纷与法律合规隐患。

二、风险评估操作流程

（一）明确评估范围与目标

确定合同类型：根据业务性质明确合同类型（如买卖合同、服务合同、租赁合同、必威体育官网网址协议等），不同类型合同风险侧重点不同（如买卖合同关注交付与付款，服务合同关注成果验收）。

设定评估目标：聚焦核心风险点，例如主体资格合法性、条款合规性、权利义务对等性、违约责任可执行性等，避免评估范围过泛或遗漏关键环节。

（二）收集合同基础材料

必备材料清单：收集合同文本、对方主体资格证明（如营业执照、授权委托书）、业务背景说明（如合作意向书、往来函件）、行业标准或技术规范等。

材料完整性核对：确认合同文本是否为最终版本，附件是否齐全（如技术附件、验收标准表），避免因材料缺失导致评估偏差。

（三）逐项开展核心风险检查

按照“合同风险评估检查表”中的检查模块，逐一核对合同条款，重点关注以下维度：

主体资格：核实签约方是否为合法存续的企业，经营范围是否涵盖合同业务，授权代表是否具备有效授权（需核对授权委托书原件及身份证明）。

合同标的：明确标的名称、规格、数量、质量标准等是否清晰无歧义，避免模糊表述（如“优良”“合格”等，需补充具体标准）。

权利义务：检查双方权利义务是否对等，例如付款条件与交付义务是否匹配，售后服务责任是否明确。

违约责任：核对违约条款是否具体（如逾期付款的违约金计算方式、解除合同的条件），避免“承担相应责任”等模糊表述，保证违约责任可量化、可执行。

法律合规：审查合同内容是否符合行业法律法规（如《民法典》《产品质量法》《数据安全法》等），是否存在无效条款（如“造成对方损失概不负责”等免责条款）。

商业条款：评估价格、付款周期、交付期限等商业条款是否合理，结合市场行情与企业成本控制能力，判断是否存在显失公平或重大商业风险。

（四）汇总风险分析结果

风险等级判定：根据检查结果，将风险划分为“高、中、低”三级：

高风险：可能导致企业重大损失（如主体资格无效、核心条款违法、违约责任无法执行等）；

中风险：可能影响合同正常履行（如条款模糊、权利义务部分不对等、违约责任不明确等）；

低风险：对合同履行影响较小（如表述瑕疵、附件轻微遗漏等）。

风险清单梳理：列出所有识别出的风险点，注明风险等级、具体条款位置及问题描述，形成《合同风险清单》。

（五）形成评估报告与跟踪

撰写评估报告：包含合同基本信息、评估范围、风险清单、风险等级汇总、整改建议及结论（“建议签署”“修改后签署”“不建议签署”）。

跟踪整改落实：对于中高风险项，明确责任部门（如业务部门、法务部）及整改时限，跟踪条款修改情况，直至风险消除或降至可接受范围。

存档管理：将评估报告、风险清单、修改后的合同文本等材料整理存档，保证可追溯（存档期限不少于合同终止后3年）。

三、合同风险评估检查表（模板）

检查模块

检查项

风险描述（示例）

评估标准

风险等级（高/中/低）

处理建议

责任部门/人

备注

主体资格

签约方营业执照

对方营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含本次合同业务

营业执照有效且经营范围匹配

高

要求对方提供必威体育精装版营业执照，必要时通过“国家企业信用信息公示系统”核实

法务部/*某

核对原件并留存复印件

主体资格

授权代表权限

签约人是否为法定代表人或合法授权代表，授权委托书是否载明具体授权范围及期限

授权范围涵盖合同签约事项

高

核对授权委托书原件，确认授权范围与合同内容一致，超范围签约需重新授权

业务部/*某

附授权委托书复印件

合同标的

标的描述清晰性

合同中未明确标的型号、规格或技术参数，仅用“同类产品”等模糊表述

标的描述具体、无歧义

中

补充标的详细规格书或技术附件，明确验收标准

业务部/*某

附技术附件

权利义务

付款与交付对等性

约定“先全额付款后交付”，但未明确交付延迟的违约责任，权利义务明显不对等

权利义务基本对等，责任明确

高

增加交付延迟的违约责任条款，或调整为“分期付款+交付验收”模式

法务部/*某

违约责任

违约金计算方式

违约责任条款仅写“承担违约责任”，未明确违约金计算基数或比例

违约金具体、可计算

中

补充违约金计算方式（如“逾期付款按应付金额日万分之三计算”）

法务部/*某

法律合规

格式条款合法性

合同中包含“本条款最终解释权归甲方所有”“对方放弃一切索赔权利”等格式条款

无无效格