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基金从业资格考试法律法规模拟试卷含答案解析

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.下列关于《中华人民共和国证券法》修订的表述，正确的是：

A.自2020年3月1日起施行

B.自2021年1月1日起施行

C.自2019年10月1日起施行

D.自2018年7月1日起施行

2.基金管理人应当在每年4个月内编制完成基金年报，并在何时披露？

A.次年1月31日前

B.次年4月30日前

C.次年6月30日前

D.次年3月31日前

3.下列哪种行为不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金管理人禁止的行为？

A.违规承诺收益

B.基金财产混同

C.未经批准自行变更基金运作方式

D.按照基金合同的约定投资于上市交易股票

4.基金销售机构对基金销售人员的培训，每年不少于多少小时？

A.12小时

B.20小时

C.30小时

D.24小时

5.下列关于基金份额持有人权利的表述，错误的是：

A.参与分配基金财产

B.参与基金财产管理

C.出席基金份额持有人大会

D.优先认购基金份额增资

6.基金信息披露中，重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响的情形，以下哪项不属于重大事件？

A.基金管理人变更

B.基金托管人变更

C.基金合同变更

D.基金份额净值下跌5%

7.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司股东会会议由股东按照什么比例行使表决权？

A.按照出资比例

B.按照人数比例

C.按照认缴比例

D.按照实缴比例

8.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等，应当如何处理？

A.直接变更投资运作方式

B.及时向中国证监会报告

C.要求基金管理人暂停投资运作

D.自行接管基金财产

9.下列关于基金合同的说法，错误的是：

A.基金合同是设立基金的法律文件

B.基金合同应当载明基金运作方式

C.基金合同由基金管理人单独制定

D.基金合同是基金份额持有人、基金管理人、基金托管人权利义务的依据

10.基金信息披露的禁止性规定中，不包括：

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.正当的商业宣传

11.下列关于私募基金的表述，错误的是：

A.私募基金只能向合格投资者募集

B.私募基金募集期限不得超过3个月

C.私募基金可以公开宣传推介

D.私募基金应当备案

12.基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未按照基金合同约定的投资策略投资，中国证监会可以采取什么措施？

A.责令改正

B.没收违法所得

C.罚款

D.以上都是

13.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循什么原则？

A.公开透明原则

B.客户利益优先原则

C.自我约束原则

D.以上都是

14.下列关于基金费用的表述，错误的是：

A.基金管理费由基金资产承担

B.基金托管费由基金资产承担

C.基金销售服务费由基金份额持有人承担

D.基金交易费由基金管理人承担

15.基金份额持有人大会应当有多少比例的基金份额持有人出席，方可召开？

A.1/2以上

B.2/3以上

C.1/3以上

D.以上都不对

16.《中华人民共和国证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事基金销售业务，应当符合什么条件？

A.具有基金销售业务资格

B.具有完善的基金销售业务体系

C.具有健全的基金销售风险控制制度

D.以上都是

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？

A.无条件执行

B.暂缓执行并报告中国证监会

C.直接拒绝执行

D.与基金管理人协商后执行

18.基金信息披露中，临时报告是指什么？

A.定期报告

B.重大事件报告

C.年度报告

D.季度报告

19.下列关于基金监管的表述，错误的是：

A.中国证监会负责基金市场的监管

B.基金业协会负责基金行业的自律管理

C.基金托管人对基金管理人进行监管

D.基金销售机构对基金销售行为进行监管

20.基金管理人应当在每年何时披露基金季度报告？

A.每季度结束后15日前

B.每季度结束后30日前

C.每季度结束后45日前

D.每季度结束后60日前

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.下列哪些属于基金管理人的职责？

A.保存基金财产

B.编制基金财务会计报告

C.按照基金合同的约定投资于上市交易股票

D.办理与基金财产管理业务有关的信息披露事项

2.基金信息披露的禁止性规定包括：

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.正当的商业宣传

3.下列哪些属于基金份额持有人的