2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力综合检测试卷A卷含答案 (一).pdfVIP

2023年整理投资银行业务保荐代表人之

保荐代表人胜任能力综合检测试卷A卷

含答案

单选题（共50题）

1、根据《司债券上市规则》，债券上市期间，发生可能影响发行

人偿债能力或者债券价格的重大事项，或者存在关于发行人及其债

券的重大市场传闻的，发行人应当及时向上交所提交并披露临时报

告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。前款所称重

大事项包括（）o

A.I、II、III

B.II、III、V

C.III、III、V

s

D.II、III、IV、V

E.I、II、III、IV、V

【答案】c

2、证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员

及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应回避的情形有（）。

A.I、II、III

B.II、IlkIV

C.III.IV、V

D.I、II、IV、V

【答案】A

3、关于司债券上市的条件，下列说法正确的是（）

o

A.I、III、V

B.II、III、V

C.I、III、IV、V

D.IlkV

E.Ill、IV、V

【答案】D

4、根据《上市司信息披露指引第4号——员工持股计划》，下列

关于深交所员工持股计划的说法，正确的有（）o

A.II、III

B.I、II

C.I、III.IV

D.I、II、III

E.I、IV

【答案】D

5、以下关于或有事项的披露，说法正确的有（）

A.司是上市司，在年度报告中对于或有负债在附注中应逐项说

明或或有负债的种类及其形成原因以及期初、期末余额和本期变动

情况

B.或有事项涉及未决诉讼、未决仲裁的情况下，按相关规定披露全

部或部分信息预期对企业造成重大不利影II向的，企业无须披露未

决诉讼未决仲裁的任何信息。

C.或有资产很可能会给企业带来经济利益的，应当披露其形成的原

因、预计产生的财务影响

D.或有资产很可能会给企业带来经济利益的，应当披露其形成的原

因、预计产生的财务影响以及及期初、期末余额和本期变动情况

【答案】C

6、司在创业板首次开发行的申请文件需包括以下（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.IIIII、IV

s

D.I、II、IlkIV

【答案】B

7、下列事项中，可能弓|起其他综合收益金额发生变动的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.Ill、IV、V

D.I、IV、V

E.I、II、III、IV、V

【答案】D

8、A司于2010年12月30日以8000万元取得对B司70%的股

权，能够对B司实施控制，A司与B司无关联关系，取得投

资时B司可辨认净资产允价值为10000万元；2011年12月25

日，A司又以3500万元自B司其他股东处取得B司30%的股

权，该日B司可辨认净资产自购买日开始持续计算的