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证券行业专项业务分析师笔试题及行测备考指南

一、单项选择题（共10题，每题2分，合计20分）

题目：

1.根据中国证券业协会《证券从业人员资格管理办法》，证券从业人员在下列哪种情况下不得私下接受客户委托代为买卖证券？（）

A.客户资金不足，需垫付部分资金

B.客户要求必威体育官网网址，但未违反相关规定

C.证券公司授权的特定业务范围内

D.客户以个人名义委托，但未明确利益分成

2.某投资者通过融资融券业务向证券公司借入资金100万元购买某股票，当日该股票价格上涨10%，不考虑其他费用，投资者因股价上涨直接带来的浮盈为多少？（）

A.10万元

B.100万元

C.90万元

D.0万元

3.以下哪种金融工具属于结构化产品？（）

A.股票

B.债券

C.交易所交易基金（ETF）

D.资产支持证券（ABS）

4.根据上海证券交易所主板上市规则，某公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值，但营业收入和现金流正常，则其是否仍可能维持上市地位？（）

A.不可能，必须退市

B.可能，若满足“其他上市条件”

C.不可能，除非实施重组

D.可能，若获得证监会豁免

5.以下哪个指标最适合衡量证券公司的盈利能力？（）

A.流动比率

B.资产负债率

C.净资产收益率（ROE）

D.营业收入增长率

6.某证券公司发行一只分级基金，母基金份额净值为1.2元，其中A类份额为90%，B类份额为10%，A类预期年化收益率为4%，B类预期年化收益率为8%，则A类和B类份额的预期收益分配比例为？（）

A.4%：8%

B.3.6%：7.2%

C.4.2%：5.8%

D.2.4%：3.6%

7.根据深圳证券交易所创业板上市规则，某公司市值达到100亿元，最近两年净利润均为正，但其中一年净利润低于1亿元，其是否可能上市？（）

A.不可能，因净利润不足

B.可能，若满足“其他上市条件”

C.不可能，除非增发至200亿元市值

D.可能，若获得交易所特别批准

8.以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.投资者基于公开信息进行投资决策

B.证券从业人员利用未公开的重大交易信息买卖证券

C.证券分析师在报告中对行业进行分析

D.客户通过证券公司交易系统查询股价

9.根据中国证监会《关于规范证券公司融资融券业务管理的通知》，某投资者信用账户担保物市值占比为150%，则其是否可以继续融资买入？（）

A.可以，因担保物充足

B.不可以，需降低担保比例至140%以下

C.可以，但需缴纳保证金

D.不可以，因违反维持担保比例要求

10.某股票的市盈率为20倍，预计未来一年每股收益增长率为15%，则其预期股价涨幅约为多少？（）

A.15%

B.20%

C.30%

D.25%

二、多项选择题（共5题，每题3分，合计15分）

题目：

1.以下哪些属于证券公司的主要业务类型？（）

A.股票承销与保荐

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.投资咨询业务

E.私募基金管理

2.根据中国证监会《上市公司收购管理办法》，以下哪些情形属于要约收购？（）

A.收购人通过证券交易所交易取得上市公司30%以上股份

B.收购人向所有股东发出收购要约

C.收购人通过协议方式取得上市公司50%以上股份

D.收购人承诺在要约收购期间不买卖目标公司股票

E.要约收购期限不得少于30日

3.以下哪些指标可用于衡量证券公司的风险管理能力？（）

A.风险覆盖率

B.资本杠杆率

C.净资本

D.风险准备金比例

E.营业收入

4.根据上海证券交易所《科创板股票上市规则》，科创板上市公司可能触发退市情形的情形包括？（）

A.最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元

B.因重大违法强制退市

C.持续亏损但经营正常

D.实际控制人变更且造成重大影响

E.会计差错导致连续两年净利润不足

5.以下哪些属于证券公司监管的主要指标？（）

A.净资本与净资产比率

B.风险覆盖率

C.核心资本充足率

D.营业收入增长率

E.担保物覆盖率

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

题目：

1.证券公司开展私募基金管理业务，需取得中国证监会颁发的相应牌照。（）

2.融资融券业务的维持担保比例不得低于150%。（）

3.上市公司公告重大资产重组，若未及时披露，构成内幕交易。（）

4.创业板上市公司市值达到50亿元，最近一年净利润不低于5000万元，则满足上市条件。（）

5.证券分析师发布的研究报告必须明确提示“风险提示”，但无需区分评级。（）

6.分级基金中，B类份