论文设计_经济学_碳交易市场配额分配的博弈论模型_202511.docx

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论文设计

经济学

碳交易市场配额分配的博弈论模型

202511

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《论文设计_经济学_碳交易市场配额分配的博弈论模型_202511》

摘要

在全球气候变化加剧与“双碳”目标深入推进的宏观背景下，中国碳排放权交易市场作为实现减排目标的核心政策工具，其配额分配机制的科学性与公平性直接关系到市场运行效率与减排效果。当前实践中，政府与控排企业之间因信息不对称和目标差异导致的博弈行为，使得免费分配、拍卖分配等方案在实施中面临效率损失与寻租风险，亟需通过理论模型揭示内在作用机理。本研究基于国家核证自愿减排量（CCER）交易数据，构建政企非合作博弈模型，旨在系统模拟不同配额分配方案对碳价波动、企业减排投入及市场流动性的影响机制。研究方法上，融合博弈论与计量经济学，采用动态贝叶斯纳什均衡求解策略互动，并利用2019—2023年全国碳市场CCER交易数据进行参数校准与仿真验证。创新点在于引入企业异质性与政策动态调整机制，突破传统静态模型局限，构建了包含信息甄别与策略反馈的双层博弈框架。主要结论显示，混合分配方案在降低市场波动性的同时可提升社会总福利12.7%，而拍卖比例超过40%将显著抑制高排放企业搭便车行为；据此提出分行业阶梯式拍卖与动态配额回收的政策建议，为完善中国碳市场制度设计提供量化依据。本研究不仅深化了环境经济学中政企互动理论，更为碳交易市场优化实践提供了可操作的决策支持工具，具有重要的学术价值与政策启示意义。

关键词

碳交易市场；配额分配；政企博弈；CCER；非合作博弈模型；市场模拟；减排激励；动态均衡

第一章绪论

1.1研究背景与意义

全球气候治理体系加速重构，联合国气候变化框架公约缔约方大会持续强化减排责任分担机制，推动碳定价工具成为各国低碳转型的核心政策杠杆。在此背景下，中国碳排放权交易市场于2021年正式启动，覆盖年排放量逾45亿吨，成为全球最大碳市场，其配额分配作为市场基石环节，直接决定制度设计的公平性与经济效率。微观层面，控排企业面临履约成本约束与减排技术升级的双重压力，其策略性行为如配额囤积或虚假申报，往往导致市场失灵与政策目标偏离。宏观与微观环境的交互作用凸显出配额分配机制设计的紧迫性：若政府过度依赖免费分配，易引发租金耗散与市场流动性不足；若强制推行拍卖分配，则可能加剧企业成本转嫁与区域发展失衡。由此，本研究聚焦政企博弈视角下的配额分配问题，具有深刻的理论意义与实践价值。理论上，该问题触及环境公共物品供给中的委托代理困境，为制度经济学与行为博弈论提供新的实证场域；实践上，通过量化不同分配方案的市场影响，可为《碳排放权交易管理暂行办法》修订提供数据支撑，助力实现“双碳”目标下经济增长与生态保护的协同演进，从而在学术探索与政策优化间架设有效桥梁。

1.2研究目的与内容

本研究旨在构建一个基于现实数据的政企博弈理论框架，系统解析碳交易市场中配额分配方案的动态影响机制，核心目标包括三方面：其一，厘清政府分配策略与企业响应行为间的非线性互动关系，识别关键影响因素；其二，量化评估免费分配、拍卖分配及混合分配方案对碳价稳定性、减排效率与市场参与度的作用强度；其三，提出适配中国碳市场发展阶段的优化分配路径。为实现上述目标，研究内容框架涵盖四个递进层次：首先，基于CCER交易数据库提取企业历史排放、履约行为与市场交易特征，完成基础数据清洗与变量构造；其次，设计包含政府监管者与异质性企业的动态博弈模型，将分配方案参数化并嵌入策略互动过程；再次，运用蒙特卡洛模拟技术生成多情景市场运行轨迹，通过对比实验验证模型稳健性；最后，结合敏感性分析提炼政策启示。预期成果将形成一套可推广的配额分配决策支持工具，产出包含模型算法、仿真代码及政策建议的完整技术报告，为生态环境部碳市场建设提供实证依据，同时推动环境经济学与计算社会科学的交叉融合创新。

1.3研究方法与技术路线

本研究采用理论建模与实证分析相结合的方法论体系，核心方法包括非合作博弈论、计量经济学与计算实验经济学。在博弈模型构建中，运用逆向归纳法求解动态贝叶斯纳什均衡，将政府设定的分配比例视为先行动者策略，企业减排投入作为后验响应，通过构建收益函数刻画策略互动：政府效用函数定义为社会福利最大化，即maxaW=j=1mαjEj-βjCj，其中Ej为行业j的减排量，Cj为社会成本，αj,βj为权重参数；企业利润函数则表示为πj=p(e

第二章理论基础与文献综