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制度管理暂行办法

总则

制定目的

为规范本单位制度的立项、起草、审核、发布、执行、修订、废止等全生命周期管理，建立“科学、规范、高效、适配”的制度体系，确保制度合法合规、切实可行，提升管理效能，防范管理风险，结合本单位实际，制定本办法。

适用范围

本办法适用于本单位所有规章制度（包括章程、办法、规定、细则、流程等）的制定、修订、废止、解释、监督检查等管理活动，覆盖各部门、各层级的制度管理工作。

核心原则

合法合规原则：制度内容必须符合国家法律法规、行业政策及上级单位相关规定，不得与之冲突。

实用高效原则：制度制定需立足实际需求，聚焦问题解决，内容简洁明了、可操作、可落地，避免形式主义与冗余条款。

统一规范原则：制度的体例、格式、编号、表述需统一标准，确保制度体系的协调性与规范性。

动态优化原则：制度需根据国家政策变化、单位战略调整、业务发展需求及执行过程中发现的问题，及时修订完善，确保制度的时效性与适配性。

民主参与原则：制度起草过程中需广泛征求相关部门、基层员工的意见建议，充分吸纳合理诉求，提升制度的认可度与执行力。

管理职责分工

制度管理牵头部门（如办公室、企划部）：负责制度管理的组织协调工作，包括制度立项审核、起草指导、格式规范、汇总归档、监督检查、定期评估等。

制度起草部门：负责制度的立项申请、调研起草、意见征求、修改完善等工作，对制度内容的真实性、针对性、可操作性负责。

相关审核部门：

法务部门：负责制度的合法性、合规性审核，防范法律风险。

业务关联部门：负责从业务协同角度提出审核意见，确保制度与相关业务工作衔接顺畅。

分管领导：负责对分管领域的制度进行业务审核，提出修改意见。

单位主要负责人：负责制度的最终审批发布；涉及重大事项的制度，需经董事会或办公会审议通过后发布。

各部门：负责本部门制度的学习宣贯、组织执行，及时反馈制度执行过程中发现的问题。

制度的立项

立项条件

符合以下情形之一的，可申请制度立项：

国家法律法规、行业政策发生重大变化，需制定配套制度或修订现有制度的；

单位战略调整、组织架构变动、业务范围拓展或管理模式创新，需新增制度规范相关工作的；

现有制度存在漏洞、缺陷，导致管理混乱或风险隐患，需修订完善的；

多个部门提出共性管理需求，需通过制度统一规范的；

上级单位要求制定或修订相关制度的。

立项申请流程

制度起草部门填写《制度立项申请表》，明确制度名称、制定/修订理由、核心内容框架、预期目标、起草负责人、计划完成时间等信息。

立项申请需附相关依据（如国家政策文件、上级单位通知、调研报告、问题清单等）。

《制度立项申请表》经起草部门负责人签字后，报送制度管理牵头部门审核。

制度管理牵头部门对立项申请进行审核，重点核查立项的必要性、可行性、与现有制度的协调性，审核通过后报分管领导审批；涉及重大事项的，需报单位主要负责人审批。

立项审批通过后，正式纳入单位制度制定/修订工作计划，由起草部门按计划推进。

立项驳回与调整

对不符合立项条件的申请，制度管理牵头部门需向起草部门说明理由，予以驳回；对部分内容需完善的，指导起草部门修改后重新申请。

制度的起草

起草要求

制度起草需开展充分调研，深入了解相关业务现状、存在问题、管理需求及相关方意见，确保制度贴合实际。

制度内容需逻辑清晰、结构合理，一般包括“总则、核心条款、附则”等部分，核心条款需明确“适用范围、职责分工、具体规则、操作流程、奖惩措施、生效时间”等关键内容。

制度表述需准确规范、简洁通俗，避免模糊不清、歧义或生僻术语；涉及量化标准的，需明确具体数值（如“3个工作日内”“金额不超过5000元”）。

制度格式需统一规范，包括字体、字号、行距、标题层级、编号规则等，具体按本单位《制度格式规范》执行。

起草制度时需梳理与现有相关制度的关系，避免冲突或重复；如需替代现有制度，需在起草说明中明确。

起草流程

起草部门成立起草小组，明确起草负责人与成员，制定起草工作计划。

起草小组开展调研，收集相关资料，起草制度草案。

制度草案完成后，起草部门内部进行讨论修改，形成内部审议稿。

内部审议通过后，起草部门填写《制度意见征求表》，向相关部门、基层员工代表等征求意见，征求意见范围需覆盖制度涉及的所有相关方。

起草部门对收集的意见建议进行汇总分析，合理采纳的予以吸收修改，未采纳的需说明理由，形成制度送审稿，并附《制度意见征求汇总表》。

制度的审核与审批

审核流程

起草部门将制度送审稿、《制度意见征求汇总表》、起草说明等材料报送制度管理牵头部门。

制度管理牵头部门对制度送审稿进行形式审核，重点核查格式规范、结构完整性、表述准确性、与现有制度的协调性等，审核通过后转相关部门进行实质审核。

法务部门进行合法性审核，重点核查制度内容是否符合国家法律法规、