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国泰君安证券讲解演讲人：日期:

目录02业务体系01公司概述03市场竞争力分析04客户服务体系05战略发展规划06总结与展望

01公司概述Chapter

企业定位与核心使命综合金融服务提供商服务实体经济的重要使命以客户为中心的核心价值观国泰君安证券致力于为个人及机构客户提供全方位、多层次的金融服务，涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营交易、研究咨询等领域，打造一站式金融解决方案。公司始终秉持“诚信、责任、专业、创新”的经营理念，通过科技赋能和业务创新，持续提升客户体验，助力客户实现财富增值与风险管理目标。作为资本市场的重要参与者，国泰君安积极发挥投融资桥梁作用，支持企业直接融资，推动产业升级与国家战略落地。

发展历程里程碑由原国泰证券与君安证券合并组建，成为国内首批综合性券商之一，奠定行业龙头地位的基础。1999年合并成立在国内大型券商中率先获得中国证监会批准的创新试点资格，标志着业务创新与风险管理能力获得监管认可。2005年创新试点资格同年斩获21世纪“券商综合实力大奖”等六项殊荣，并在第一财经“金融品牌价值榜”中被评为最佳证券公司，彰显综合竞争力。2007年奖项大满贯基于新一代分发系统开发的富易证券交易平台，成为公司数字化转型的代表作，提升线上交易效率与用户体验。富易系统技术升级

行业地位与影响力品牌价值领先业务规模优势国际化布局监管评级与荣誉2004年以49亿元品牌价值位列《中国500最具价值品牌》券商首位，长期保持行业品牌影响力前三甲。经纪业务市场份额稳居行业前列，投行承销规模、资产管理规模等核心指标持续排名全国前十，体现全牌照经营优势。通过跨境业务牌照和海外分支机构（如香港子公司），为境内外客户提供全球资产配置服务，增强国际竞争力。连续多年获评AA级证券公司（行业最高监管评级），并多次入选“亚洲最佳投行”“中国最佳财富管理机构”等国际榜单。

02业务体系Chapter

证券经纪业务架构线上线下全渠道覆盖构建包含营业网点、移动APP、网上交易系统等立体化服务网络，为个人及机构客户提供股票、基金、债券等多品种交易通道，2022年线上交易占比超85%。差异化客户分层体系针对零售客户、高净值客户及机构客户设计专属服务方案，包括智能投顾、量化交易接口、定制化研究报告等，客户资产规模达2.1万亿元（截至2023Q3）。风控合规管理系统采用实时监控预警系统，对异常交易、洗钱风险等进行毫秒级识别，配备300+专职合规人员，年度合规检查覆盖率100%。

投资银行业务布局全产业链服务能力覆盖IPO、再融资、并购重组、债券承销等业务，2023年完成A股IPO承销规模排名行业前三，科创板项目储备量达40+家。行业专业化分工设立TMT、生物医药、高端制造等15个行业组，配备200余名保荐代表人，深度参与注册制改革配套服务。跨境协同运作机制依托香港子公司搭建国际投行平台，近三年协助30余家内地企业完成港股及美股上市，跨境债券发行规模累计超500亿美元。

资产管理业务模式主动管理转型战略机构客户定制服务智能投研系统建设压缩通道类业务规模至5%以下，重点发展固收+、量化对冲、ESG等主动管理产品，主动管理规模占比达78%（2023半年报数据）。应用自然语言处理技术分析百万级财经数据，构建FOF/MOM组合优化模型，旗下3只公募基金获晨星五星评级。为银行理财子公司、保险资管等提供委外投资解决方案，机构客户AUM突破6000亿元，年化收益率持续跑赢行业基准1.5个百分点以上。

03市场竞争力分析Chapter

宏观政策环境解读全面注册制推行、北交所设立等政策红利持续释放，为券商投行、资管等业务带来增量空间，国泰君安凭借全牌照优势可快速响应政策导向。资本市场改革深化金融开放加速监管趋严与合规要求外资持股比例限制取消、跨境投资渠道拓宽，公司依托国际化布局（如香港子公司）抢占跨境业务先机，同时面临外资投行的竞争压力。反洗钱、ESG信息披露等政策趋严，公司需持续强化合规风控体系，但长期看有利于行业规范化发展。

与中信证券在投行承销规模上存在差距，但国泰君安在机构客户服务、衍生品交易等领域形成特色；相比华泰证券的科技赋能优势，公司更侧重线下网点与高净值客户资源整合。同业竞争格局对比头部券商差异化竞争在长三角经济带（尤其是上海总部）市占率领先，但需加强中西部分支机构布局以应对中金公司等对手的区域扩张策略。区域市场渗透率与招商证券相比，国泰君安“君弘”APP用户活跃度较高，但基金投顾业务规模仍有提升空间。财富管理转型成效

行业发展趋势洞察AI投研、智能投顾等技术应用成为标配，公司需加大金融科技投入（如区块链结算系统）以降低运营成本并提升客户体验。数字化转型加速居民资产配置从房地产转向金融资产，推动券商从通道业务向资产配置服务转型，国泰君安需强化投研能力与产品线设计