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证券从业资格题库及一套完整答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪个不属于证券市场的基本功能？()

A.股票融资

B.价值发现

C.市场调节

D.保险

2.下列哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.房地产经纪业务

3.下列关于证券发行市场的说法，错误的是？()

A.证券发行市场是发行新证券的市场

B.证券发行市场是买卖已发行证券的市场

C.证券发行市场是投资者购买新证券的地方

D.证券发行市场是投资者卖出已持有证券的地方

4.以下哪个不是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济因素

B.行业经济因素

C.公司经营状况

D.投资者心理

5.证券交易所有哪些职能？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.以上都是

6.下列哪个不是股票的属性？()

A.流动性

B.收益性

C.风险性

D.无风险

7.债券的信用风险主要指什么？()

A.通货膨胀风险

B.利率风险

C.发行方违约风险

D.汇率风险

8.基金管理人的职责包括哪些？()

A.投资决策

B.投资管理

C.资产托管

D.以上都是

9.以下哪个不是金融期货的交易特点？()

A.标准化合约

B.逐日盯市制度

C.需要实物交割

D.双方直接交易

10.下列哪个不属于衍生金融工具？()

A.期权

B.期货

C.债券

D.远期

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.价值发现

B.价格发现

C.资源配置

D.投资融资

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

13.影响股票价格的因素有哪些？()

A.宏观经济因素

B.行业经济因素

C.公司经营状况

D.投资者情绪

14.以下哪些属于基金的类型？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.指数型基金

15.金融期货交易的特点有哪些？()

A.标准化合约

B.逐日盯市制度

C.双方直接交易

D.可以实物交割

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括价值发现、价格发现、资源配置和______。

17.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和______。

18.影响股票价格的因素包括宏观经济因素、行业经济因素、公司经营状况和______。

19.基金的类型包括股票型基金、债券型基金、混合型基金、指数型基金和______。

20.金融期货交易的特点包括标准化合约、逐日盯市制度、可以实物交割和______。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券交易所是唯一可以发行证券的主体。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在管理基金资产时，不受任何限制。()

A.正确B.错误

23.债券的信用风险是指发行方违约的风险。()

A.正确B.错误

24.金融期货交易的所有合约都必须在合约到期日进行实物交割。()

A.正确B.错误

25.证券公司的自营业务可以不受任何监管。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.什么是证券市场的自律管理？它主要包括哪些内容？

28.简述证券公司的主要业务及其风险。

29.什么是股票的市盈率？它如何反映股票的价值？

30.简述金融期货交易的优势。

证券从业资格题库及一套完整答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、价值发现和市场调节，保险不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务和证券承销业务，房地产经纪业务不属于证券公司的业务范围。

3.【答案】B

【解析】证券发行市场是发行新证券的市场，不是买卖已发行证券的市场。

4.【答案】D

【解析】影响股票价格的基本因素包括宏观经济因素、行业经济因素和公司经营状况，投资者心理属于影响股票价格的次要因素。

5.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括制定交易规则