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证券从业《证券发行计算专项训练试卷》

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券发行过程中的费用？()

A.股票发行费用

B.证券承销费用

C.证券交易费用

D.证券注册费用

2.股票发行定价的基本方法有哪些？()

A.静态定价法

B.动态定价法

C.静态定价法和动态定价法

D.静态定价法或动态定价法

3.首次公开发行股票（IPO）是指什么？()

A.公司上市后的股票交易

B.公司首次公开发行股票并上市

C.公司增发股票

D.公司回购股票

4.以下哪个不是股票发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券化发行

D.信托发行

5.在股票发行过程中，主承销商的主要职责是什么？()

A.负责股票的定价

B.负责股票的发行和销售

C.负责股票的注册和上市

D.负责股票的审计和评估

6.以下哪项不是股票发行的条件？()

A.公司财务状况良好

B.公司治理结构完善

C.公司有稳定的盈利能力

D.公司有足够的现金流

7.股票发行定价中的市盈率法是什么？()

A.根据公司盈利预测定价

B.根据市场同类股票的市盈率定价

C.根据公司净资产定价

D.根据公司负债定价

8.在股票发行过程中，监管机构的主要职责是什么？()

A.负责股票的定价

B.负责股票的发行和销售

C.负责股票的注册和上市

D.负责股票的审计和评估

9.股票发行定价中的簿记购买法是什么？()

A.根据公司盈利预测定价

B.根据市场同类股票的市盈率定价

C.通过簿记购买过程确定发行价格

D.根据公司净资产定价

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是证券发行过程中的主要环节？()

A.发行准备

B.发行定价

C.发行公告

D.发行登记

E.发行结算

11.在股票发行定价中，以下哪些因素会影响发行价格？()

A.市场供求关系

B.公司基本面分析

C.股票市场估值水平

D.投资者预期

E.政策法规

12.以下哪些是首次公开发行股票（IPO）的条件？()

A.公司净资产达到一定规模

B.公司盈利能力稳定

C.公司治理结构完善

D.公司业务模式清晰

E.公司有明确的上市计划

13.在股票发行过程中，以下哪些角色负责发行定价？()

A.主承销商

B.投资者

C.公司管理层

D.会计师事务所

E.监管机构

14.以下哪些是股票发行的风险类型？()

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.信用风险

E.流动性风险

三、填空题(共5题)

15.股票发行中，如果采用竞价发行方式，发行价格通常是由主承销商与投资者在指定的价格范围内进行竞价形成的。

16.在股票发行过程中，首次公开发行（IPO）的目的是为了使公司能够筹集资金，扩大经营规模。

17.股票发行定价中，静态市盈率法是通过将公司每股收益与同行业已上市公司的平均市盈率相比较，来估算股票发行价格的方法。

18.在股票发行注册制下，证券发行注册申请文件的披露时间是在发行前。

19.股票发行过程中，主承销商负责组织和管理发行活动，包括但不限于发行定价、发行销售和发行后服务等。

四、判断题(共5题)

20.在证券发行定价中，固定价格发行方式是指发行价格在发行前就已经确定。()

A.正确B.错误

21.所有证券发行都需要进行审计，以确保信息披露的真实性。()

A.正确B.错误

22.在注册制下，发行人不需要对注册申请文件的真实性承担责任。()

A.正确B.错误

23.股票发行过程中，主承销商的职责仅限于股票的销售和分配。()

A.正确B.错误

24.非公开发行是指向不特定的投资者公开发行证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述股票发行注册制与审批制的区别。

26.解释什么是簿记购买过程，并说明其在股票发行中的作用。

27.说明证券发行过程中的承销团的作用，并举例说明。

28.探讨影响股票发行定价的主要因素。

29.分析首次公开发行（IPO）对上市公司的影响。

证券从业《证券发行计算专项训练试卷》

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易费用是指在证券二级市场交易过程中产生的费用，不属于证券