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金融市场学专升本试题及答案
一、单选题（共60题，每题1分，共60分）
1.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A、利润驱动
B、金融自由化
C、避险
D、新技术革命
正确答案：C
答案解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。20世纪70年代以来，世界经济环境发生了巨大变化，利率、汇率波动频繁，为了规避这些风险，金融衍生工具应运而生。新技术革命、金融自由化、利润驱动等因素也对金融衍生工具的产生和发展起到了推动作用，但不是最基本原因。
2.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
B、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
正确答案：C
答案解析：1.首先分析选项A：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，应以较低的卖出申报价格成交，而不是中间价成交，所以A错误。2.接着看选项B：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，应以较高的买入申报价格成交，并非中间价成交，所以B错误。3.再看选项C：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价，这是连续竞价成交价格确定原则之一，所以C正确。4.最后看选项D：次高买入申报与最低卖出申报价位相同，是可以成交的，所以D错误。
3.我国金融业的四大支柱不包括（）。
A、保险
B、债券
C、银行
D、信托
正确答案：B
答案解析：我国金融业的四大支柱包括银行、证券、保险、信托，不包括债券。
4.下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
答案解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确，Ⅳ错误，答案选C。
5.交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A、下跌
B、难以判断
C、不变
D、上涨
正确答案：D
答案解析：买入看涨期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格买进一定数量标的物的权利。当交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨时，买入看涨期权可以在价格上涨时以较低的执行价格买入，从而获得差价收益。如果预期价格下跌则应买入看跌期权，预期价格不变一般不会选择单纯买入看涨期权这种操作方式，难以判断也不是买入看涨期权的原因。
6.可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A、等于
B、大于
C、小于
D、无法比较
正确答案：A
答案解析：可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，在债券期限内均可按约定进行转股操作。
7.会员制证券交易所设有的机构有（）。Ⅰ.董事会Ⅱ.理事会Ⅲ.会员大会Ⅳ.监察委员会
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
答案解析：会员制证券交易所设有会员大会、理事会、监察委员会等机构。会员大会是证券交易所的最高权力机构，理事会是证券交易所的决策机构，监察委员会负责监督证券交易所的业务活动。而董事会一般是公司制证券交易所设有的机构。所以Ⅰ董事会不符合，Ⅱ理事会、Ⅲ会员大会、Ⅳ监察委员会符合，答案选A。
8.按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A、30
B、40
C、10
D、20
正确答案：A
答案解析：外资参股证券公司应当符合下列条件，其中包括取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。
9.政府债券的特征包括（）。Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
答案解析：政府债券的特征包括：安全性高，政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，通常被认为是没有信用风险的；流通性强，政府债券发行量一般都非常大，同时由于政府债券的信用好、竞争力强，市场属性好，所以流通性强；收益稳定，政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的；免税待遇，政府债券是政府自己的债务，为了鼓励人们投资政府债券，大多数国家规定，对于购买政府债券所获得的收益，可以享受免税待遇。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确，答案选A。
10.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（
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