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反商业贿赂合规知识考试题

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据中国《反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于商业贿赂？（）

A.回扣

B.赠送客户小额礼品

C.利诱客户指定供应商

D.支付销售佣金

2.在跨国商业活动中，若中国公司向外国政府官员提供超出正常商务范围的贵重礼物，可能构成哪种法律风险？（）

A.税收欺诈

B.反垄断违法

C.商业贿赂

D.数据泄露

3.根据《刑法》第163条，公司为谋取不正当利益而行贿，对直接负责的主管人员处刑的起点是？（）

A.罚款10万元以下

B.有期徒刑1年以下

C.有期徒刑3年以下

D.无期徒刑

4.某医药公司要求销售代表在客户会议中向医生提供现金“赞助”，这种行为在中国法律中被视为？（）

A.合理的营销激励

B.商业贿赂

C.竞业禁止条款

D.劳动争议

5.若企业内部政策规定禁止向政府官员送礼，但某员工仍违规送礼，该企业可能面临的法律责任是？（）

A.仅受行政处罚

B.被列入失信名单

C.涉嫌单位犯罪

D.仅受内部处分

6.根据《反商业贿赂合规指南》，以下哪项属于合理的“正常商务关系”范畴？（）

A.在招投标中向评标专家送礼

B.为客户员工提供培训费报销

C.支付超标的公关费用

D.向竞争对手高管提供回扣

7.若企业因商业贿赂被罚款，该企业是否可以申请行政复议？（）

A.不可以，罚款属于终局决定

B.可以，若认为罚款金额不合理

C.不可以，需先支付罚款后申诉

D.可以，但仅限刑事犯罪

8.根据《联合国反腐败公约》，商业贿赂的跨国追责适用哪种法律原则？（）

A.属地管辖原则

B.属人管辖原则

C.保护性管辖原则

D.普遍管辖原则

9.某企业通过第三方咨询公司向政府官员行贿，该行为是否构成商业贿赂？（）

A.不构成，因第三方代为操作

B.构成，因贿赂意图明确

C.不构成，若第三方合规合法

D.构成，但仅追究第三方责任

10.根据《商业银行法》，银行员工收受客户贿赂，可能被禁止从事哪种职业活动？（）

A.普通柜员

B.审计工作

C.高管职位

D.外汇交易

二、多选题（共5题，每题3分）

1.中国《反不正当竞争法》中，明确禁止的商业贿赂形式包括？（）

A.支付“咨询费”以掩盖贿赂

B.在节日发放小额礼品

C.向媒体支付不实宣传费

D.支付超额回扣

2.跨国企业在中国开展业务时，需特别注意哪些贿赂风险？（）

A.地方政府官员的索贿

B.外国合作伙伴的贿赂转嫁

C.合同条款中的“贿赂豁免”条款

D.税务机关的“灰色收费”

3.根据《刑法》第164条，行贿罪的构成要件包括？（）

A.为谋取不正当利益

B.向国家工作人员行贿

C.金额超过1万元

D.产生重大损失

4.企业在合规管理中，应建立哪些反贿赂控制措施？（）

A.定期进行贿赂风险评估

B.对员工进行贿赂培训

C.设立匿名举报热线

D.限制员工与客户间的私人交往

5.跨国商业贿赂的认定标准可能因国家法律差异而不同，以下哪些因素会影响认定？（）

A.礼物价值

B.双方关系历史

C.行贿目的

D.受贿方身份

三、判断题（共10题，每题1分）

1.中国《反不正当竞争法》规定，企业可向政府官员赠送年度预算10%以内的礼品。（×）

2.若贿赂行为未直接导致经济损失，则不构成商业贿赂。（×）

3.外国企业在中国的贿赂行为，若发生在境外，中国法律不予管辖。（×）

4.《联合国反腐败公约》要求缔约国仅追责本国公民的贿赂行为。（×）

5.合同中明确禁止贿赂条款，可以完全免除企业的合规责任。（×）

6.中国的“八项规定”禁止企业向官员送礼，但允许支付正常公关费用。（×）

7.第三方支付机构可代企业行贿，因其不直接参与贿赂。（×）

8.若贿赂行为未公开，则不会被监管机构发现。（×）

9.企业因员工个人行为导致的贿赂风险，无需承担法律责任。（×）

10.中国的贿赂犯罪与美国的FCPA适用同一法律标准。（×）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述中国企业在海外市场需特别注意的反贿赂合规要点。

2.解释“贿赂意图”在反商业贿赂中的认定标准。

3.列举三种企业可采取的反贿赂培训方式。

4.说明《联合国反腐败公约》对中国企业合规管理的影响。

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.案例：某建筑公司为中标政府项目，向评标委员会成员每人赠送20万元现金，并承诺后续“分红”。公司财务称此为“项目保证金”。

-问题：该行为是否构成商业贿赂？若公司辩称“事后审计发现问题”，是否免责？

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