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证券从业资格考试题库《证券投资基金》真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券投资基金的基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成

B.基金份额持有人大会设立日常机构

C.基金份额持有人大会每年至少召开一次

D.出现《证券投资基金法》规定的事由

2.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金份额上市交易公告书

B.基金资产净值和份额净值公告

C.基金年度报告、中期报告和季度报告

D.以上都是

3.基金投资组合中债券投资的比例不得超过基金资产净值的多少？()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4.开放式基金申购和赎回的价格是如何确定的？()

A.以基金资产净值为基础，加收一定的申购费和赎回费

B.以基金资产净值为基础，扣除一定的申购费和赎回费

C.以基金资产净值为基础，加上一定的申购费和赎回费

D.以上都不对

5.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起多久内公告招股说明书？()

A.5个工作日内

B.10个工作日内

C.15个工作日内

D.20个工作日内

7.基金合同终止后，基金管理人应当自终止之日起多久内聘请会计师事务所对基金财产进行审计？()

A.3个月内

B.6个月内

C.9个月内

D.12个月内

8.基金管理人应当如何处理投资者提出的查询请求？()

A.在收到查询请求之日起3个工作日内予以答复

B.在收到查询请求之日起5个工作日内予以答复

C.在收到查询请求之日起7个工作日内予以答复

D.在收到查询请求之日起10个工作日内予以答复

9.基金管理人的基金从业人员违反职业道德的，应当如何处理？()

A.给予警告或者罚款

B.依法给予行政处分或者纪律处分

C.撤销基金从业资格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

11.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金份额上市交易公告书

B.基金资产净值和份额净值公告

C.基金年度报告、中期报告和季度报告

D.基金投资组合报告

E.基金管理人的财务报告

12.基金托管人的职责主要包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审计基金管理人的财务报告

C.监督基金管理人的投资运作

D.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户

E.对基金投资决策进行审核

13.以下哪些情况会导致基金合同终止？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人被依法取消基金管理资格

D.基金合同约定的其他情形

E.基金被中国证监会强制终止

14.基金销售适用性的原则包括哪些？()

A.投资者利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.及时性原则

E.实质性原则

三、填空题(共5题)

15.基金管理人应当建立健全基金风险控制制度，对基金的投资风险进行有效控制。

16.基金托管人是基金持有人权益的代表，负责基金资产的安全和基金管理人的投资运作监督。

17.基金资产净值是指基金资产扣除基金所有负债后的价值。

18.基金份额持有人大会是基金最高权力机构，由全体基金份额持有人组成。

19.基金管理人的信息披露义务包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、中期报告和季度报告等。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理。()

A.正确B.错误

21.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的基金份额可以在基金管理人指定的场所申购和赎回。()

A.正确B.错误

23.基金管理人和基金托管人可以相互委托对方履行各自的职责。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的披露频率是每月一次。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的主要职责。

26.解释基金资产净值的含义及其计算方法。

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