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2025年合规师考试真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.以下哪种行为不属于合规风险范畴？

A.员工违规操作B.企业产品创新C.违反环保法规D.财务造假

答案：B

2.合规管理体系的核心目标是？

A.提升企业利润B.确保企业合法合规运营C.增加市场份额D.优化企业组织架构

答案：B

3.企业合规文化建设的关键在于？

A.领导重视B.制度完善C.员工培训D.外部监督

答案：A

4.合规师的主要职责不包括？

A.制定合规制度B.进行合规审计C.负责产品研发D.提供合规咨询

答案：C

5.以下哪项法规对企业数据保护合规影响较大？

A.劳动法B.数据保护法C.合同法D.商标法

答案：B

6.合规风险识别的常用方法是？

A.成本效益分析B.情景模拟C.头脑风暴D.问卷调查

答案：D

7.企业合规报告通常不包含以下哪项内容？

A.合规风险评估B.市场战略规划C.合规措施执行情况D.违规事件处理

答案：B

8.当企业面临重大合规问题时，首先应采取的措施是？

A.对外发布声明B.成立专项调查组C.召开董事会会议D.安抚员工情绪

答案：B

9.合规管理的PDCA循环中，“C”代表？

A.计划B.执行C.检查D.处理

答案：C

10.以下哪种不属于合规培训的方式？

A.线上课程B.案例研讨C.户外拓展D.专题讲座

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.企业合规管理的主要内容包括？

A.法律法规遵循B.商业道德维护C.内部政策执行D.客户关系管理

答案：ABC

2.合规风险评估应考虑的因素有？

A.风险发生的可能性B.风险影响的程度C.风险的可检测性D.风险的传播速度

答案：ABC

3.合规制度建设应遵循的原则有？

A.合法性B.完整性C.可操作性D.前瞻性

答案：ABCD

4.有效的合规沟通机制包括？

A.定期的内部通报B.员工举报渠道C.与监管机构的沟通D.客户投诉处理

答案：ABC

5.企业合规文化的构成要素有？

A.合规理念B.合规制度C.合规行为D.合规环境

答案：ABCD

6.合规师在处理合规问题时需要具备的能力有？

A.法律知识B.沟通协调能力C.风险分析能力D.领导力

答案：ABC

7.以下哪些属于企业常见的合规领域？

A.税务合规B.安全生产合规C.广告宣传合规D.人力资源合规

答案：ABCD

8.合规管理与企业风险管理的关系是？

A.相互独立B.相互关联C.合规管理是风险管理的一部分D.风险管理是合规管理的一部分

答案：BC

9.企业建立合规监督机制的方式有？

A.内部审计B.设立合规专员C.第三方评估D.员工自查

答案：ABC

10.合规培训的目标包括？

A.提高员工合规意识B.提升员工合规技能C.塑造企业合规文化D.降低企业运营成本

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题，20分）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，内部政策不重要。（×）

2.合规师不需要参与企业的战略决策。（×）

3.企业进行合规审计可以委托外部专业机构。（√）

4.合规风险一旦发生就无法挽回。（×）

5.良好的合规文化可以减少企业的违规行为。（√）

6.企业的所有员工都应参与合规培训。（√）

7.合规管理体系建立后不需要持续改进。（×）

8.违反行业规范不属于合规风险。（×）

9.合规报告主要是给监管机构看的，对企业内部作用不大。（×）

10.企业合规管理的最终目标是避免法律诉讼。（×）

四、简答题（每题5分，共4题，20分）

1.简述企业合规管理的重要性。

答案：确保企业合法运营，避免法律风险与处罚；提升企业信誉与形象，增强市场竞争力；保障企业可持续发展，促进内部管理规范，降低运营风险。

2.合规风险识别的主要步骤是什么？

答案：首先收集内外部信息，了解企业运营环境；其次确定识别范围与方法；接着分析潜在合规风险；最后整理归纳风险点，形成风险清单。

3.如何提升企业员工的合规意识？

答案：开展多样化培训，如案例分析、法规讲解；领导以身作则，营造合规氛围；建立激励与惩处机制，鼓励合规行为，惩罚违规行为。

4.合规师在企业内部沟通中应发挥怎样的作用？

答案：作为桥梁，向上传递合规风险与建议，向下