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工程项目风险管理评估清单模板

一、适用范围与核心应用场景

本模板适用于各类工程项目的全生命周期风险管理，涵盖房屋建筑、市政基础设施、公路、铁路、水利水电、工业建设等领域。核心应用场景包括：

项目前期决策阶段（可行性研究、立项审批）的风险初步评估；

设计阶段（方案设计、施工图设计）的技术与合规风险筛查；

招投标阶段（招标文件编制、投标评审、合同签订）的合同与履约风险识别；

施工阶段（进度、质量、安全、成本）的动态风险管控；

竣工验收与保修阶段的遗留风险排查。

特别适用于项目规模较大、工艺复杂、外部环境不确定性高的工程项目，也可作为中小型项目的标准化风险管理工具。

二、风险评估清单操作流程详解

（一）评估准备阶段

组建专项评估小组

明确小组构成，至少包含：项目经理（组长）、技术负责人、安全负责人、造价工程师、法律顾问、现场施工负责人。必要时邀请外部专家（如地质勘察专家、行业技术顾问）参与。

职责分工：组长统筹协调，技术负责人负责技术风险识别，安全负责人负责安全与环境风险，造价工程师负责经济风险，法律顾问负责合规与合同风险，现场负责人负责施工实施风险。

收集基础资料

根据项目阶段整理必备资料，包括但不限于：

项目立项文件（可行性研究报告、立项批复、项目建议书）；

设计文件（设计图纸、地勘报告、设计规范、技术标准）；

合同文件（施工合同、招标文件、投标文件、分包合同）；

现场资料（施工平面布置图、地质条件、周边环境、资源供应情况）；

法规政策（行业法规、地方建设政策、安全环保要求）。

明确评估范围与目标

结合项目特点，确定风险边界（如是否包含供应链风险、政策风险），明确评估目标（如识别高风险项、制定应对措施、降低风险损失）。

（二）风险识别阶段

采用“多维度+多方法”综合识别，保证风险全面覆盖：

维度划分：按风险来源分为技术风险、管理风险、经济风险、自然风险、社会风险、合规风险6大类；按项目阶段分为设计风险、招投标风险、施工风险、验收风险等。

识别方法：

头脑风暴法：组织评估小组召开会议，自由发言列举潜在风险，记录后分类整理；

德尔菲法：针对复杂或有争议的风险，邀请外部专家独立打分，汇总反馈后调整；

检查表法：参考历史项目风险数据库、行业标准（如《建设工程项目管理规范》）制定风险检查表，逐项核对；

现场勘查法：对施工现场、周边环境进行实地调研，识别物理环境风险（如地质条件、地下管线）。

输出成果：形成《初步风险识别清单》，包含风险编号、风险名称、风险类别、风险描述、涉及阶段等基本信息。

（三）风险分析阶段

对识别出的风险进行可能性与影响程度分析，量化风险水平：

可能性分析：评估风险发生的概率，采用5级评分法（1-5分，1分=几乎不可能发生，5分=极可能发生），判定标准参考历史数据或专家经验。示例：

5分（极可能）：类似项目发生概率＞80%；

4分（很可能）：类似项目发生概率50%-80%；

3分（可能）：类似项目发生概率30%-50%；

2分（不太可能）：类似项目发生概率10%-30%；

1分（几乎不可能）：类似项目发生概率＜10%。

影响程度分析：评估风险发生后对项目目标（质量、安全、进度、成本）的影响，采用5级评分法（1-5分，1分=影响极小，5分=灾难性影响），判定标准：

5分（灾难性）：导致项目重大（如人员死亡、主体结构报废），直接损失＞1000万元；

4分（严重）：导致项目严重延误（＞3个月）或重大返工，直接损失500-1000万元；

3分（中等）：导致项目一般延误（1-3个月）或部分返工，直接损失100-500万元；

2分（轻微）：导致项目轻微延误（＜1个月）或少量返工，直接损失10-100万元；

1分（可忽略）：对项目目标影响极小，直接损失＜10万元。

（四）风险评估阶段

结合可能性与影响程度，计算风险值，确定风险等级：

风险值计算：风险值=可能性评分×影响程度评分。

风险等级划分：

高风险（红色）：风险值≥15（如5×3、4×4、5×5），需立即采取措施重点管控；

中风险（黄色）：风险值8-14（如4×2、3×3、5×2），需制定应对计划并监控；

低风险（蓝色）：风险值≤7（如3×2、2×3、1×5），需关注并定期review。

输出成果：形成《风险等级评估表》，标注风险等级，标注高风险项为“优先处理项”。

（五）应对措施制定阶段

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

高风险（红色）：采取“规避+减轻”组合策略

规避：如地质条件风险过高，调整线路或设计方案；

减轻：如施工安全风险，增加安全防护投入、强化人员培训。

中风险（黄色）：采取“减轻+转移”组合策略

减轻：如进度延误风险，优化施工方案、增加资源投入；

转移：如合同纠纷风险，购买工程保险、约定仲裁条款。

低风险（蓝色）：采取“接受+监控”策略

接受：如轻微成本