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2025合规BP经理/总监秋招试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.提高企业利润B.确保企业合法合规运营C.增强企业市场竞争力D.提升企业品牌形象

2.以下哪种不属于合规风险（）

A.法律风险B.道德风险C.战略风险D.监管风险

3.合规政策应由（）批准。

A.董事会B.管理层C.合规部门D.员工代表大会

4.合规文化建设的核心是（）

A.制度建设B.人员培训C.价值观塑造D.绩效考核

5.企业合规管理的第一道防线是（）

A.合规部门B.业务部门C.审计部门D.风险管理部门

6.以下哪个是合规管理的外部监督机构（）

A.企业内部审计部门B.行业协会C.企业法务部门D.企业合规委员会

7.合规管理的基本方法不包括（）

A.制度建设B.流程优化C.市场拓展D.监督检查

8.合规风险识别的主要方法是（）

A.经验判断B.数据分析C.专家评估D.以上都是

9.合规报告应定期向（）提交。

A.董事会B.管理层C.监管机构D.以上都是

10.以下哪项不是合规培训的内容（）

A.法律法规B.企业文化C.合规政策D.违规案例

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的主要内容包括（）

A.合规制度建设B.合规风险评估C.合规培训教育D.合规监督检查

2.合规风险管理的流程包括（）

A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险监控

3.合规文化的要素有（）

A.合规价值观B.合规制度C.合规行为D.合规激励

4.合规管理的组织架构通常包括（）

A.董事会B.管理层C.合规部门D.业务部门

5.以下属于合规管理外部监管要求的有（）

A.法律法规B.行业规范C.监管政策D.企业内部制度

6.合规风险的来源有（）

A.外部法律法规变化B.内部管理制度缺陷C.员工合规意识淡薄D.市场竞争加剧

7.合规管理的作用有（）

A.防范法律风险B.提升企业声誉C.促进企业可持续发展D.降低运营成本

8.合规检查的方式有（）

A.定期检查B.不定期检查C.专项检查D.全面检查

9.合规培训的方式包括（）

A.线上培训B.线下培训C.案例分析D.模拟演练

10.合规绩效考核的指标可以包括（）

A.合规制度执行情况B.合规风险事件发生次数C.合规培训参与度D.合规建议采纳数量

判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只需要关注外部法律法规，不需要考虑企业内部制度。（）

2.合规部门是企业合规管理的唯一责任主体。（）

3.合规风险一旦发生，就会给企业带来严重损失。（）

4.合规文化建设对企业发展没有实际作用。（）

5.企业合规管理可以不与业务发展相结合。（）

6.合规报告只需向管理层提交。（）

7.合规培训可以只针对新员工。（）

8.合规检查主要是为了发现违规行为，不需要提出改进建议。（）

9.合规绩效考核可以促进员工合规意识的提升。（）

10.合规管理的目标是消除所有合规风险。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规管理的重要性。

合规管理可防范法律风险，避免法律制裁和经济损失；提升企业声誉，增强市场信任；促进企业可持续发展，保障业务稳定；还能满足外部监管要求，确保企业合法经营。

2.合规风险管理的主要步骤有哪些？

主要步骤为风险识别，找出可能的合规风险；风险评估，评估风险的可能性和影响程度；风险应对，制定应对策略；风险监控，持续监测风险状态并适时调整策略。

3.如何建设企业合规文化？

塑造合规价值观，明确合规理念；完善合规制度，提供行为准则；加强合规培训，提高员工意识；建立合规激励机制，鼓励合规行为；领导以身作则，营造合规氛围。

4.合规部门的主要职责是什么？

制定合规政策和制度；开展合规风险评估和监测；组织合规培训和教育；进行合规检查和监督；处理合规投诉和举报；向管理层和董事会报告合规情况。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论如何平衡合规管理与企业业务发展的关系。

合规管理与业务发展相辅相成。合规为业务提供保障，避免违规风险。业务发展为合规提供实践场景。应将合规要求融入业务流