证券从业资格考试证券交易专项训练试卷(冲刺版).docxVIP

证券从业资格考试证券交易专项训练试卷(冲刺版)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券账户的实名制管理，下列哪项是正确的？()

A.可以使用假身份证开立证券账户

B.可以一人多户，但需分别实名

C.必须使用本人有效身份证件开立证券账户

D.可以委托他人代为开立证券账户

2.证券经纪商接受客户委托进行证券买卖时，下列哪项行为是违法的？()

A.根据客户要求执行交易

B.告知客户交易的潜在风险

C.在客户不知情的情况下代理客户进行交易

D.为客户提供必要的信息和建议

3.下列哪项不属于证券交易中的价格优先原则？()

A.买单价格高于卖出价格

B.买单价格相同，先申报者优先成交

C.卖出价格相同，先申报者优先成交

D.买单价格低于卖出价格

4.证券交易中，下列哪项不属于交易时间的规定？()

A.每周一至周五上午9:30至11:30

B.每周一至周五下午13:00至15:00

C.每周六上午9:30至11:30

D.每周六下午13:00至15:00

5.下列哪项不属于证券交易的委托方式？()

A.电话委托

B.网络委托

C.现场委托

D.邮寄委托

6.下列哪项不属于证券经纪商的职责？()

A.审核客户身份信息

B.提供证券交易咨询服务

C.接受并执行客户委托

D.负责证券交易的结算

7.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当日买入的证券当日可以卖出

B.当日买入的证券次日可以卖出

C.每周买入的证券次日可以卖出

D.每月买入的证券次日可以卖出

8.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.个人投资者

D.国家统计局

9.下列哪项不属于证券交易中的信息公开制度？()

A.上市公司定期报告

B.上市公司临时公告

C.证券公司财务报告

D.交易量统计信息

二、多选题(共5题)

10.证券交易中，以下哪些是交易成本的主要组成部分？()

A.交易佣金

B.交易印花税

C.交易手续费

D.交易保证金

E.证券公司管理费

11.在证券交易中，以下哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.将内幕信息泄露给他人

C.利用职务便利获取内幕信息

D.拒绝披露内幕信息

E.对内幕信息进行市场分析

12.证券交易中的T+1制度意味着什么？()

A.买入证券当日即可卖出

B.买入证券当日不能卖出，次日才能卖出

C.卖出证券当日即可买入

D.卖出证券当日不能买入，次日才能买入

E.交易时间为每个交易日9:30至11:30和13:00至15:00

13.以下哪些是证券交易监管的主要目的？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进证券市场健康发展

D.限制证券公司利润

E.防范系统性风险

14.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.期货经纪业务

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当天买入的证券，当日即可进行卖出。

16.证券交易中的价格优先原则是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报。

17.证券交易中的数量优先原则是指数量较大的交易申报优先于数量较小的交易申报。

18.证券交易中的涨跌停板制度是指对证券价格实行每日涨跌幅限制。

19.证券交易的结算日通常是指交易后的第几个工作日完成资金和证券的交收。

四、判断题(共5题)

20.证券投资者在交易中只能使用自己的证券账户进行交易。()

A.正确B.错误

21.证券交易中的价格优先原则意味着所有价格较高的买入申报都将优先于价格较低的买入申报成交。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当天买入的证券，当日即可进行卖出。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的涨跌停板制度是为了防止市场过度波动而设置的。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以在没有客户委托的情况下自主进行证券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券交易的基本流程。

26.什么是证券交易的委托指令？它包括哪些内容？

27.什么是证券交易中的清算交收