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证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.什么是股票市场的交易机制？()

A.交易机制是指股票市场的组织形式

B.交易机制是指股票市场的交易规则

C.交易机制是指股票市场的交易时间

D.交易机制是指股票市场的交易价格

2.以下哪个不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.发行日期

3.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金清算

D.基金信息披露

4.以下哪种证券不属于衍生品？()

A.股票

B.期货

C.期权

D.掉期

5.基金的单位净值计算公式是什么？()

A.单位净值=基金资产总额/基金份额总额

B.单位净值=基金资产总额/(基金份额总额-基金负债总额)

C.单位净值=基金负债总额/基金份额总额

D.单位净值=基金资产总额/(基金负债总额-基金份额总额)

6.投资者在交易证券时，以下哪种行为是非法的？()

A.依法买卖证券

B.从事内幕交易

C.依法披露信息

D.依法参与证券市场

7.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

8.基金管理公司的监管机构是？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.国家税务总局

9.以下哪种证券市场不属于场外市场？()

A.新三板

B.证券交易所

C.证券公司柜台市场

D.机构间私募产品报价与服务系统

10.以下哪种金融工具不属于风险管理工具？()

A.保险

B.期货

C.股票

D.掉期

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济状况

B.公司经营状况

C.投资者心理预期

D.货币政策

12.以下哪些是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.以下哪些属于场外市场？()

A.证券交易所

B.机构间私募产品报价与服务系统

C.证券公司柜台市场

D.新三板

14.以下哪些是债券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.承购包销

D.拍卖发行

15.以下哪些是基金投资决策的步骤？()

A.设定投资目标

B.构建投资组合

C.监控投资组合

D.评估投资效果

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要职责是管理基金资产，并按照基金合同的约定，为基金份额持有人利益最大化进行__。

17.在债券市场中，发行人承诺在特定日期支付给债券持有人一定数量的货币，这种债券被称为__。

18.证券市场的基本功能包括__、资源配置和风险定价。

19.在股票市场中，股票价格通常受到__、公司基本面和投资者情绪等因素的影响。

20.基金投资中，投资者可以通过__、分散投资和长期投资等方式来降低风险。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券公司只能作为买方参与交易。()

A.正确B.错误

22.债券的信用风险是指债券发行人无法按时支付利息或本金的风险。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司是基金的主要投资者。()

A.正确B.错误

24.期货合约的买卖双方都负有履行合约的义务。()

A.正确B.错误

25.投资者在进行股票交易时，必须按照股票的市价进行买卖。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的功能。

27.什么是基金管理人的信息披露义务？

28.什么是股票市场的交易机制？

29.什么是债券的信用评级？

30.什么是基金的托管人？

证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】交易机制是指股票市场的交易规则，包括交易时间、交易方式、交易价格形成机制等。

2.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、发行价格和偿还期限等，发行日期不属于基本要素。

3.【答案】C

【解析】基金管理人的职责包括筹集基金资金、投资决策和基金信息披露等，基金清算通常由基金托管人负责。

4.【答案】A

【解析】股票是基础金融工具，而期货、期权和掉