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跨部门合作项目风险评估模板

一、适用情境

本模板适用于企业内部跨部门合作项目的全生命周期风险管理场景，具体包括：

项目启动前：在跨部门团队组建、目标明确后，对项目实施过程中可能存在的潜在风险进行全面预判；

项目关键节点：如需求变更、资源调整、阶段成果交付等关键环节，重新评估风险变化；

合作方变更时：当项目涉及部门调整、负责人更换或外部合作方变动时，识别新增风险；

项目复盘阶段：对已发生风险进行总结，为后续跨部门合作提供风险参考依据。

二、操作流程详解

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估小组

由项目总负责人（总监）牵头，各合作部门指定1-2名核心成员（如部门主管、业务专员、技术负责人）组成跨部门风险评估小组，保证覆盖业务、技术、资源、进度等关键领域。

明确小组分工：总监统筹全局，部门主管负责业务风险识别，技术负责人负责技术可行性风险，专员负责资源协调风险。

梳理项目基础信息

收集项目背景、目标、范围、时间计划、预算、涉及部门及职责分工等核心资料，形成《项目概况说明书》，作为风险评估的依据。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

通过跨部门研讨会、访谈法、历史资料分析法等方式，系统识别项目可能面临的风险，重点关注以下维度：

风险维度

具体内容示例

目标一致性风险

各部门对项目核心目标、优先级理解不一致，导致执行方向偏差（如市场部侧重用户增长，技术部侧重系统稳定性）。

资源协调风险

人力、预算、设备等资源分配不足或冲突（如研发部门同时支持两个跨部门项目，导致人力短缺）。

沟通协作风险

跨部门信息传递不及时、反馈滞后，或沟通渠道不畅通（如需求变更未同步给技术部门，导致开发返工）。

技术实现风险

技术方案不成熟、跨系统接口兼容性问题、数据安全漏洞等（如新旧系统数据对接失败，影响用户数据迁移）。

进度延误风险

任务依赖关系复杂、关键路径节点延误、外部依赖方配合延迟等（如供应商未按时交付硬件，导致测试环节推迟）。

外部环境风险

政策法规变化、市场波动、竞争对手动作等不可控因素（如行业新规出台，需调整项目合规性要求）。

操作要点：

采用“头脑风暴法”召开跨部门研讨会，鼓励各成员自由发言，记录所有潜在风险（不遗漏、不评判）；

补充查阅历史跨部门项目风险清单，类比识别同类风险；

对识别出的风险进行初步分类，形成《风险清单初稿》。

（三）风险分析：量化评估风险等级

对《风险清单初稿》中的风险进行可能性（L）和影响程度（I）评估，计算风险等级（R=L×I），明确优先处理顺序。

定义评估标准

可能性（L）：分为5个等级（1-5分），1分表示“极不可能发生”，5分表示“极可能发生”（参考历史数据或专家判断）；

影响程度（I）：分为5个等级（1-5分），1分表示“影响极小（如轻微成本增加）”，5分表示“影响严重（如项目失败、核心目标无法实现）”。

填写风险分析表

以“沟通协作风险-需求变更未同步”为例：

风险描述

可能性（L）

影响程度（I）

风险等级（R=L×I）

优先级（R≥10为高，5≤R＜10为中，R＜5为低）

市场部需求变更未同步给技术部门，导致开发返工

4（频繁发生）

3（中度影响：延误1-2周，增加10%成本）

12

高

确定优先级

高风险（R≥10）：需立即制定应对措施，重点关注；

中风险（5≤R＜10）：需定期监控，制定备用方案；

低风险（R＜5）：可接受，需关注趋势变化。

（四）风险应对：制定针对性策略

针对不同优先级的风险，由责任部门牵头制定应对措施，明确行动方案、责任人及时间节点。

风险等级

应对策略

示例（以“沟通协作风险”为例）

高风险

规避/降低

建立“需求变更双确认机制”：市场部提出变更后，需同步邮件抄送技术部负责人及项目组，*专员在24小时内组织评估会，确认可行性后再执行。

中风险

转移/缓解

资源冲突风险：与人力资源部协商，提前1个月提交资源需求申请，由*总监协调优先级，保证关键项目资源充足。

低风险

接受/监控

外部环境风险：每周由*专员收集行业政策动态，形成简报同步项目组，若政策发生重大变化，再启动评估。

输出成果：《风险应对措施表》，需包含风险编号、风险描述、应对策略、责任人（*主管）、完成时间（如2024–）、状态（待处理/处理中/已完成）。

（五）风险监控：动态跟踪风险变化

建立监控机制

高风险项：每日跟踪进展，*专员在项目例会上汇报；

中风险项：每周跟踪进展，更新《风险应对措施表》；

低风险项：每月跟踪一次，关注是否升级为中/高风险。

触发再评估条件

当发生以下情况时，需重新启动风险评估流程：

项目范围、目标、计划等发生重大变更；

合作部门负责人或核心成员更换；

出现未预期的重大风险事件（如核心技术骨干离职、预算超支20%以上）。

（六）报告输出：形成风险评估总结

项目各阶段结束后，由*总监组织输出《跨部门项