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业务操作合规性保证承诺书通用3篇

业务操作合规性保证承诺书篇1

承诺书编号：__________。

1.术语定义

1.1本承诺书中，除法律、法规有特别规定的以外，下列词语具有以下含义：

1.1.1合规性指本承诺涉及的特定操作规范及法律要求。

1.1.2业务操作指本承诺书主体部分所述各项活动及流程。

1.1.3实施主体指承诺履行本承诺书义务的法人或组织。

1.1.4实施对象指本承诺书约束的业务活动所涉及的所有相关方。

1.1.5实施标准指本承诺书所述业务操作必须遵循的法律法规及行业规范。

1.1.6保障机制指为保障业务操作合规性所采取的财务、人力及技术措施。

1.1.7违约认定指对违反本承诺书约定的行为及其法律后果的界定。

1.1.8争议解决指处理因本承诺书产生的争议所采取的解决方式。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1承诺人承诺作为本承诺书的实施主体，全面负责本承诺书所涉业务操作的合规性管理。

2.1.2承诺人承诺在本承诺书有效期内，严格遵守国家及地方相关法律法规，保证所有业务操作均符合实施标准的要求。

2.1.3承诺人承诺建立健全内部合规性管理体系，定期进行合规性审查，及时发觉并纠正不合规行为。

2.2实施对象

2.2.1承诺人承诺本承诺书所述业务操作的实施对象包括但不限于承诺人自身及其关联企业、合作伙伴、供应商及客户等。

2.2.2承诺人承诺对实施对象进行合规性培训，保证其知晓并遵守实施标准的要求。

2.2.3承诺人承诺对实施对象的行为进行监督，对其不合规行为承担连带责任。

2.3实施标准

2.3.1承诺人承诺本承诺书所述业务操作必须符合《___________________法》第__条等相关法律法规的要求。

2.3.2承诺人承诺本承诺书所述业务操作必须符合__________等行业规范及标准。

2.3.3承诺人承诺本承诺书所述业务操作必须符合承诺人内部制定的各项管理制度及操作流程。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1承诺人承诺为本承诺书的履行提供必要的资金保障，保证合规性管理体系的建设、维护及运营。

3.1.2承诺人承诺设立专项合规性基金，用于支付合规性培训、审计、咨询等相关费用。

3.1.3承诺人承诺定期对合规性基金的使用情况进行审查，保证资金使用的合规性和有效性。

3.2人员保障

3.2.1承诺人承诺为本承诺书的履行配备必要的人员保障，设立专门的合规性管理部门，负责合规性管理工作的组织实施。

3.2.2承诺人承诺对合规性管理人员进行专业培训，保证其具备必要的合规性知识和技能。

3.2.3承诺人承诺对合规性管理人员进行考核，保证其能够胜任合规性管理工作。

3.3技术保障

3.3.1承诺人承诺为本承诺书的履行提供必要的技术保障，采用先进的合规性管理技术和工具，提高合规性管理的效率和效果。

3.3.2承诺人承诺定期对合规性管理技术和工具进行更新，保证其能够满足业务操作合规性的要求。

3.3.3承诺人承诺对合规性管理技术和工具的使用情况进行监督，保证其能够得到有效利用。

4.违约认定

4.1轻微违约

4.1.1承诺人承诺对轻微违约行为进行及时纠正，并承担由此产生的相关费用。

4.1.2承诺人承诺对轻微违约行为进行内部处理，并向监管机构报告。

4.1.3承诺人承诺对轻微违约行为进行定期审查，防止类似行为再次发生。

4.2重大违约

4.2.1承诺人承诺对重大违约行为进行严肃处理，并承担由此产生的相关责任。

4.2.2承诺人承诺对重大违约行为进行公开披露，并向监管机构报告。

4.2.3承诺人承诺对重大违约行为进行定期审查，总结经验教训，防止类似行为再次发生。

5.争议解决

5.1协商

5.1.1承诺人承诺在发生争议时，首先通过友好协商的方式解决争议。

5.1.2承诺人承诺在协商过程中，保持诚实信用，积极寻求双方都能接受的解决方案。

5.1.3承诺人承诺在协商不成时，及时采取其他争议解决方式。

5.2仲裁

5.2.1承诺人承诺在协商不成时，通过仲裁方式解决争议。

5.2.2承诺人承诺按照约定的仲裁规则，选择仲裁机构进行仲裁。

5.2.3承诺人承诺对仲裁裁决予以尊重和执行。

5.3诉讼

5.3.1承诺人承诺在仲裁不成时，通过诉讼方式解决争议。

5.3.2承诺人承诺按照约定的诉讼规则，选择人民法院进行诉讼。

5.3.3承诺人承诺对法院判决予以尊重和执行。

承诺人签名：__________。

签订日期：__________。

业务操作合规性保证承诺书篇2

合同编号：__________

一、承诺事项定义